21.詢價對象應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于3個月，持有期自本次公開發(fā)行的股票上市之日起計算。 ( )

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　　22.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)采用包銷方式，若承銷團(tuán)不能全部售出證券，則承銷商在承銷期結(jié)束時自行購人售后剩余的證券。 ( )

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　　23.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在簽訂保薦協(xié)議時指定1名保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作，作為保薦機(jī)構(gòu)與證券交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。 ( )

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　　24.發(fā)行人在提出上市申請期間，未經(jīng)證券交易所同意，不得擅自披露與上市有關(guān)的信息。 ( )

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　　25.保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并及時向交易所報告，說明原因并提供新更換的保薦代表人的相關(guān)資料。 ( )

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　　26.中小企業(yè)板是現(xiàn)有主板市場的一個板塊，其適用的基本制度規(guī)范和發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)與現(xiàn)有主板市場有所不同。 ( )

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　　27.發(fā)行人向證券交易所申請其股票上市時，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)承諾：自發(fā)行人股票上市之日起24個月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人收購該部分股份。 ( )

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　　28.保薦代表人應(yīng)當(dāng)為經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦代表人名單的機(jī)構(gòu)。 ( )

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　　29.證券發(fā)行后，保薦機(jī)構(gòu)有充分理由確信發(fā)行人可能存在違法違規(guī)行為以及其他不當(dāng)行為的，應(yīng)當(dāng)督促發(fā)行人作出說明并限期糾正;情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告。 ( )

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　　30.股票的定價不僅僅是估值及撰寫股票發(fā)行定價分析報告，還包括了發(fā)行期間的具體溝通、協(xié)商、詢價、投標(biāo)等一系列定價活動。 ( )

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　　31.詢價對象為其管理的股票配售對象分別指定的資金賬戶和證券賬戶，只需在中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會登記備案。 ( )

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　　32.主承銷商在定價之前，首先要確定恰當(dāng)?shù)氖袌鰰r機(jī)，因?yàn)樵诓磺‘?dāng)?shù)那闆r下發(fā)行，可能會長期性地?fù)p害發(fā)行者的市場聲譽(yù)，從而限制了發(fā)行者未來的融資選擇。 ( )

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　　33.保薦機(jī)構(gòu)、相關(guān)保薦代表人和保薦工作其他參與人員不得利用從事保薦工作期間獲得的發(fā)行人尚未披露的信息進(jìn)行內(nèi)幕交易，為自己或者他人謀取利益。 ( )

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　　34.首次公開發(fā)行股票達(dá)到一定規(guī)模的，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回?fù)軝C(jī)制，根據(jù)申購情況調(diào)整網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行的比例。 ( )

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　　35.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，發(fā)行人及其主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。 ( )

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　　36.股票發(fā)行失敗后，主承銷商應(yīng)當(dāng)協(xié)助發(fā)行人按照發(fā)行價返還股票認(rèn)購人，但不加算銀行同期存款利息。 ( )

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　　37.承銷協(xié)議和承銷團(tuán)協(xié)議可以在發(fā)行價格確定后簽訂。 ( )

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　　38.發(fā)行人計劃實(shí)施超額配售選擇權(quán)的，應(yīng)當(dāng)提請股東大會批準(zhǔn)，因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股不作為本次發(fā)行的一部分。 ( )

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　　39.首次公開發(fā)行股票的持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度，自股票上市申請被批準(zhǔn)之日起計算。 ( )

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　　40.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人向交易所報送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露義務(wù)后5個交易日內(nèi)，完成對有關(guān)文件的審閱工作，督促發(fā)行人及時更正審閱中發(fā)現(xiàn)的問題，并向交易所報告。 ( )

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　　2011年證券從業(yè)資格考試大綱

　　2011證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》輔導(dǎo)講義匯總

　　2011年6月證券從業(yè)資格考試備考及考試幾點(diǎn)小結(jié)

　　2011年證券從業(yè)資格考試沖刺精華資料