17.發(fā)審委的職責(zé)有( )。

　　A.根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，審核股票發(fā)行申請(qǐng)是否符合公開(kāi)發(fā)行股票的條件

　　B.審核保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等證券中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員為股票發(fā)行所出具的有關(guān)材料及意見(jiàn)書

　　C.審核中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門出具的初審報(bào)告

　　D.依法對(duì)股票發(fā)行申請(qǐng)?zhí)岢鰧徍艘庖?jiàn)

　　18.審計(jì)意見(jiàn)的類型有( )。

　　A.同意意見(jiàn)

　　B.保留意見(jiàn)

　　C.否定意見(jiàn)

　　D.拒絕表示意見(jiàn)

　　19.資產(chǎn)評(píng)估結(jié)論應(yīng)當(dāng)包括( )。

　　A.資產(chǎn)原值

　　B.資產(chǎn)凈值

　　C.重置價(jià)值

　　D.評(píng)估價(jià)值對(duì)凈值的增減值和增減率

　　20.以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.單項(xiàng)包銷金額不得超過(guò)其凈資本的30%

　　B.單項(xiàng)包銷金額最高不超過(guò)3億元人民幣

　　C.包銷金額不得超過(guò)其凈資本的60%

　　D.包銷金額不得超過(guò)其總資本的30%

　　21.在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的基本條件是( )。

　　A.發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上的股份有限公司

　　B.最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于l 000萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng);或者最近l年盈利，且凈利潤(rùn)不少于500萬(wàn)元，最近l年?duì)I業(yè)收入不少于5 000萬(wàn)元，最近兩年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于30%

　　C.最近1期末凈資產(chǎn)不少于2 000萬(wàn)元，且不存在未彌補(bǔ)虧損

　　D.發(fā)行后股本總額不少于3 000萬(wàn)元

　　22.每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司年度募集資金存放與使用情況出具專項(xiàng)核查報(bào)告。核查報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有( )。

　　A.募集資金的存放、使用及專戶余額情況

　　B.募集資金項(xiàng)目的進(jìn)展情況，包括與募集資金投資計(jì)劃進(jìn)度的差異

　　C.閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金的情況和效果(如適用)

　　D.上市公司募集資金存放與使用情況是否合規(guī)的結(jié)論性意見(jiàn)

　　23.在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，關(guān)于發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合的條件錯(cuò)誤的是( )。

　　A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣3 000萬(wàn)元

　　B.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5 000萬(wàn)元

　　C.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣l億元

　　D.發(fā)行前股本總額不少于人民幣3 000萬(wàn)元

　　24.在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，主體資格應(yīng)符合( )。

　　A.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且合法存續(xù)的有限責(zé)任公司

　　B.發(fā)行人自股份有限公司成立后，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間應(yīng)當(dāng)在2年以上

　　C.發(fā)行人最近3年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更

　　D.發(fā)行人的股權(quán)清晰，控股股東和受控股股東、實(shí)際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份不存在重大權(quán)屬糾紛

　　2011年證券從業(yè)資格考試大綱

　　2011證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》輔導(dǎo)講義匯總

　　2011年6月證券從業(yè)資格考試備考及考試幾點(diǎn)小結(jié)

　　2011年證券從業(yè)資格考試沖刺精華資料