三、判斷題

　　1.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，任何機構(gòu)和個人不得從事保薦業(yè)務(wù)。 ( )

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　　2.刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當自終止之日起10個工作日內(nèi)分別向中國證監(jiān)會報告，說明原因。 ( )

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　　3.保薦機構(gòu)應(yīng)當建立健全工作底稿制度，為每一項目建立獨立的保薦工作底稿。 ( )

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　　4.有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算。 ( )

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　　5.保薦機構(gòu)所作的判斷與證券服務(wù)機構(gòu)的專業(yè)意見存在重大差異的，應(yīng)當對有關(guān)事項進行調(diào)查、復(fù)核，并可聘請其他證券服務(wù)機構(gòu)提供專業(yè)服務(wù)。 ( )

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　　6.保薦機構(gòu)在發(fā)行保薦書中應(yīng)就《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第35條所列事項作出承諾。 ( )

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　　7.發(fā)行保薦工作報告的內(nèi)容可不包括項目存在問題及其解決情況。 ( )

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　　8.保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交上市保薦書以及按要求其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件，并報證券交易所備案。 ( )

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　　9.保薦機構(gòu)應(yīng)將履行保薦職責(zé)時發(fā)表的意見及時告知發(fā)行人，同時在保薦工作底稿中保存，并可依照本辦法規(guī)定公開發(fā)表聲明、向中國證監(jiān)會或者證券交易所報告。 ( )

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　　10.《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》明確保薦機構(gòu)應(yīng)當對上市公司募集資金管理事項履行保薦職責(zé)，進行持續(xù)督導(dǎo)工作，上市公司應(yīng)當在募集資金到賬后兩周內(nèi)與保薦機構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議。 ( )

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　　11.《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》明確每個會計年度結(jié)束后，保薦機構(gòu)應(yīng)當對上市公司年度募集資金存放與使用情況出具專項核查報告，并于上市公司披露年度報告時向交易所提交。 ( )

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　　12.發(fā)行人因再次申請發(fā)行證券另行聘請保薦機構(gòu)、保薦機構(gòu)被中國證監(jiān)會撤銷保薦資格的，應(yīng)當終止保薦協(xié)議。 ( )

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　　13.發(fā)行人因再次申請發(fā)行證券另行聘請保薦機構(gòu)、保薦機構(gòu)被中國證監(jiān)會撤銷保薦資格的，應(yīng)當終止保薦協(xié)議。 ( )

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　　14.中國證監(jiān)會于2008年3月制定了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》，要求保薦機構(gòu)應(yīng)當按照指引的要求編制工作底稿。 ( )

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　　15.首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人應(yīng)按第9號準則的要求制作和報送申請文件。未按第9號準則的要求制作和報送申請文件的，中國證監(jiān)會按照有關(guān)規(guī)定不予受理。 ( )

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　　16.保薦機構(gòu)對證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員出具的專業(yè)意見存有疑義的，應(yīng)當主動與發(fā)行人進行協(xié)商。 ( )

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　　17.申請文件一經(jīng)受理，未經(jīng)中國證監(jiān)會同意，不得增加、撤回或更換。 ( )

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　　18.申請首次公開發(fā)行股票并上市的發(fā)行人應(yīng)按《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第1號——招股說明書》(2006年修訂)編制招股說明書及其摘要，作為向中國證監(jiān)會申請首次公開發(fā)行股票的必備法律文件，并按規(guī)定披露。 ( )

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　　19.招股說明書摘要的目的僅為向公眾提供有關(guān)本次發(fā)行的簡要情況，無須包括招股說明書全文各部分的主要內(nèi)容。 ( )

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　　20.法律意見書和律師工作報告是發(fā)行人向中國證監(jiān)會申請公開發(fā)行證券的必備文件。 ( )

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　　2011年證券從業(yè)資格考試大綱

　　2011證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》輔導(dǎo)講義匯總

　　2011年6月證券從業(yè)資格考試備考及考試幾點小結(jié)

　　2011年證券從業(yè)資格考試沖刺精華資料