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　　第五章　首次公開發(fā)行股票的準備和推薦核準程序

　　一、單項選擇題

　　1.保薦工作底稿應(yīng)當真實、準確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于( )年。

　　A.10

　　B.8

　　C.5

　　D.3

　　2.中國證監(jiān)會于2008年10月17日發(fā)布了( )，要求發(fā)行人針對首次公開發(fā)行股票并上市，應(yīng)聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責。

　　A.《發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第27號——發(fā)行保薦書和發(fā)行保薦工作報告》

　　B.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

　　C.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

　　D.《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》

　　3.證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過( )家。

　　A.4

　　B.2

　　C.5

　　D.6

　　4.終止保薦協(xié)議的，保薦機構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當自終止之日起( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　5.中國證監(jiān)會于( )制定了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》，要求保薦機構(gòu)應(yīng)當按照指引的要求編制工作底稿。

　　A.2008年3月

　　B.2009年3月

　　C.2008年9月

　　D.2009年1月

　　6.在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營( )以上的股份有限公司。

　　A.5年

　　B.4年

　　C.3年

　　D.2年

　　7.在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人發(fā)行后股本總額不少于( )萬元。

　　A.1 000

　　B.2 000

　　C.3 000

　　D.4 000

　　8.發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近( )年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的重大違法行為;不存在未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券，或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在( )年前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)的情形。

　　A.5，2

　　B.2，2

　　C.3，1

　　D.3，3

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