29.中國證監(jiān)會可以按照分類監(jiān)管原則，根據(jù)證券公司的( )情況，對不同類別證券公司的風險控制指標標準和某項業(yè)務的風險資本準備計算比例進行控制和適當調整。

　　A.治理結構

　　B.收益水平

　　C.內控水平

　　D.風險控制

　　30.證券公司應建立完善的承銷風險評估與處理機制，通過( )有效控制包銷風險。

　　A.事先評估

　　B.制訂風險處置預案

　　C.建立獎懲機制

　　D.擴大分銷渠道

　　31.保薦機構的注冊登記事項包括( )。

　　A.保薦機構名稱、成立時間、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和法定代表人

　　B.保薦機構的主要股東情況

　　C.保薦機構的董事、監(jiān)事和高級管理人員情況

　　D.保薦機構的保薦業(yè)務負責人、內核負責人情況

　　32.保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料( )。

　　A.變更登記申請報告

　　B.保薦代表人的學習和工作經(jīng)歷

　　C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　　D.新任職機構出具的接收函

　　33.承銷團申請人應當具備的基本條件有( )。

　　A.在中國境內依法成立的金融機構

　　B.依法開展經(jīng)營活動，近3年內在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄，信譽良好

　　C.財務穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標達到監(jiān)管標準，具有較強的風險控制能力

　　D.具有負責國債業(yè)務的專職部門和健全的國債投資和風險管理制度

　　34.在年度報告“董事會報告”部分中，證券公司應按( )要求披露證券承銷業(yè)務的經(jīng)營隋況。

　　A.本年和以前年度累計擔任主承銷商、副主承銷商和分銷商的次數(shù)、承銷金額和相應的承銷收入

　　B.本年和以前年度累計上市推薦次數(shù)、項目和收入情況

　　C.若涉及外幣，應按承銷合同簽訂時的匯率將外幣折合成人民幣

　　D.本年和以前年度累計擔任財務顧問次數(shù)以及本年財務顧問收入情況

　　35.商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務，須向中國銀監(jiān)會提出申請，提交( )等規(guī)定的資料。

　　A.協(xié)議文本

　　B.可行性分析報告

　　C.驗資報告

　　D.招募說明書

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