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            2011證券從業(yè)資格考試《承銷與發(fā)行》預(yù)測試卷(3)

            第 1 頁:一、單項選擇題
            第 7 頁:二、多項選擇題
            第 11 頁:三、判斷題
            第 14 頁:參考答案

              91.贖回公告應(yīng)當(dāng)載明( )等內(nèi)容。

              A.贖回的程序 B.贖回價格 C.付款方法 D.贖回時間

              92.有下列( )情形之一的,受托機構(gòu)職責(zé)終止。

              A.被依法取消受托機構(gòu)資格

              B.被資產(chǎn)支持證券持有人大會解任

              C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

              D.受托機構(gòu)辭任

              93.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件是( )。

              A.企業(yè)規(guī)模達(dá)到國家規(guī)定的要求

              B.企業(yè)財務(wù)會計制度符合國家規(guī)定

              C.企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益良好,發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利

              D.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)總值

              94.公司債券出現(xiàn)( )時,由證券交易所終止該債券上市。

              A.發(fā)行人出現(xiàn)重大違法行為或未按照債券募集辦法履行義務(wù),經(jīng)查實后果嚴(yán)重的

              B.公司情況發(fā)生重大變化,不符合債券上市條件或所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用,在限期內(nèi)未能消除的

              C.公司解散、依法被責(zé)令關(guān)閉或者被宣告破產(chǎn)的

              D.公司經(jīng)營困難,被要求限制整改的

              95.發(fā)行金融債券的承銷人應(yīng)為金融機構(gòu),并須具備( )。

              A.注冊資本不低于l億元人民幣

              B.具有較強的債券分銷能力

              C.具有合格的從事債券市場業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道

              D.最近2年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為

              96.信托投資公司擔(dān)任特定目的信托受托機構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備的條件是( )。

              A.根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定完成重新登記2年以上

              B.注冊資本不低于5億元人民幣,并且最近3年末的凈資產(chǎn)不低于3億元人民幣

              C.原有存款性負(fù)債業(yè)務(wù)全部清理完畢,沒有發(fā)生新的存款性負(fù)債或者以信托等業(yè)務(wù)名義辦理的變相負(fù)債業(yè)務(wù)

              D.具有良好的社會信譽和經(jīng)營業(yè)績,最近3年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為

              97.國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后,可向中國證監(jiān)會提出境外上市申請。申請條件有( )。

              A.籌資用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項的規(guī)定

              B.凈資產(chǎn)不少于3億元人民幣

              C.過去1年稅后利潤不少于6 000萬元人民幣

              D.按合理預(yù)期市盈率計算,籌資額不少于3 000萬美元

              98.境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市,其股東大會應(yīng)當(dāng)逐項進(jìn)行的表決事項有( )。

              A.境外上市是否符合中國證監(jiān)會的規(guī)定

              B.董事會提案中有關(guān)所屬企業(yè)境外上市方案

              C.董事會提案中上市公司維持獨立上市地位的說明與前景

              D.持續(xù)盈利能力的說明與前景

              99.按目標(biāo)公司董事會是否抵制劃分,并購可以分為( )。

              A.敵意收購 B.協(xié)議收購 C.善意收購 D.縱向并購

              100.進(jìn)行戰(zhàn)略投資的外國投資者必須具有( )條件。

              A.近3年內(nèi)未受到境內(nèi)外監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰(不包括其母公司)

              B.依法設(shè)立、經(jīng)營的外國法人或其他組織,財務(wù)穩(wěn)健、資信良好且具有成熟的管理經(jīng)驗

              C.有健全的治理結(jié)構(gòu)和良好的內(nèi)控制度,經(jīng)營行為規(guī)范

              D.境外實有資產(chǎn)總額不低于1億美元或管理的境外實有資產(chǎn)總額不低于3億美元;或其母公司境外實有資產(chǎn)總額不低于1億美元或管理的境外實有資產(chǎn)總額不低于3億美元

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              編輯推薦:

              2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》模擬試卷匯總

              2011年6月證券從業(yè)考試報名已開始 4月27日截止

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