二、多項選擇題(共40題，每題1分，共40分)以下各小題所給出的4個選項中，有兩項或兩項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分。

　　61.企業(yè)債券發(fā)行人向交易所申請上市，必須由交易所認可的l～2個機構(gòu)推薦，并出具上市推薦書,上市推薦人應當符合下列( )條件。

　　A. 具有交易所會員資格

　　B. 最近3年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為

　　C. 具備股票主承銷商資格，且信譽良好

　　D. 負責推薦工作的主要業(yè)務人員熟悉交易所章程及相關(guān)業(yè)務規(guī)則

　　62.中國證監(jiān)會對證券公司機構(gòu)、制度與人員的檢查包括( )。

　　A.在承銷業(yè)務中，是否有向發(fā)行人提供融資或變相融資的行為

　　B.是夠按規(guī)定的程序承銷企業(yè)債券

　　C.有無專門為承銷業(yè)務提供咨詢的研究部門，是如何與投資銀行部門交換研究成果的

　　D.公司是否建立了相應的制度和組織體系，以控制風險和加強對人員的管理

　　63.( )可以在證券交易所債券市場上參加記賬式國債的招標發(fā)行及競爭性定價過程，向財政部直接承銷記賬式國債。

　　A. 商業(yè)銀行

　　B. 保險公司

　　C. 信托投資公司

　　D. 證券公司

　　64.與一般的公司債務相比，公司債券具有( )特點。

　　A. 公司債券是公司與特定的社會公眾形成的債權(quán)債務關(guān)系

　　B. 公司債券是一種可轉(zhuǎn)讓的債權(quán)債務關(guān)系

　　C. 公司債券通過債券的方式表現(xiàn)

　　D. 同次發(fā)行的公司債券償還期限一般不同

　　65.股份的特點有( )。

　　A. 股份的可分性

　　B. 股份的金額性

　　C. 股份的平等性

　　D. 股份的可轉(zhuǎn)讓性

　　66.下列關(guān)于股份有限公司的利潤分配說法正確的是( )。

　　A.公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金

　　B.公司法定公積金累計額為公司注冊資本40%以上的，可以不再提取

　　C.公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在依照規(guī)定提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損

　　D.公司持有的本公司股份可以分配利潤

　　67.重大關(guān)聯(lián)交易指( )。

　　A.上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達成的總額高于300萬元的關(guān)聯(lián)交易

　　B.上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達成的總額高于500萬元的關(guān)聯(lián)交易

　　C.上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達成的總額高于上市公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的3%的關(guān)聯(lián)交易

　　D.上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達成的總額高于上市公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的5%的關(guān)聯(lián)交易

　　68.獨立董事向董事會或股東大會發(fā)表獨立意見的事項包括( )。

　　A. 聘任或解聘高級管理人員

　　B. 獨立董事認為可能損害中小股東權(quán)益的事項

　　C. 公司董事、高級管理人員的薪酬

　　D. 上市公司的股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)對上市公司現(xiàn)有或新發(fā)生的總額高于500萬元或高于上市公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的5%的借款或其他資金往來，以及公司是否采取有效措施回收欠款

　　69.《中華人民共和國證券法》對股份有限公司申請股票上市的要求包括( )。

　　A.股票經(jīng)核準已公開發(fā)行

　　B.股本總額不少于人民幣3000萬元

　　C.股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為25%以上

　　D.最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

　　70.股份有限公司的發(fā)起人在出資時可以用( )出資。

　　A.貨幣 B.實物

　　C.土地使用權(quán) D.工業(yè)產(chǎn)權(quán)

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