9、公司債券上市交易后，發(fā)行人有( )情形之一的，證券交易所對(duì)該債券停牌。

　　A、公司最近3年連續(xù)虧損

　　B、公司情況發(fā)生重大變化不符合債券上市條件

　　C、發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

　　D、未按照債券募集辦法履行義務(wù)

　　10、公司債券出現(xiàn)( )時(shí)，由證券交易所終止該債券上市。

　　A、發(fā)行人出現(xiàn)重大違法行為或未按照債券募集辦法履行義務(wù)，經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的

　　B、公司情況發(fā)生重大變化，不符合債券上市條件或所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，在限期內(nèi)未能消除的

　　C、公司解散、依法被責(zé)令關(guān)閉或者被宣告破產(chǎn)的

　　D、公司經(jīng)營(yíng)困難，被要求限制整改的

　　11、公司債券在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易流通的條件是( )。

　　A、債權(quán)債務(wù)關(guān)系確立并登記完畢

　　B、發(fā)行人具有較完善的治理結(jié)構(gòu)和機(jī)制，近3年沒(méi)有違法和重大違規(guī)行為

　　C、實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5億元

　　D、單個(gè)投資人持有量不超過(guò)該期公司債券發(fā)行量的20%

　　12、下列公司債券評(píng)級(jí)監(jiān)督管理的說(shuō)法中，正確的是( )。

　　A、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員可以投資其他證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　B、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)可以為他人提供融資或者擔(dān)保

　　C、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告

　　D、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送包含經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等內(nèi)容的季度報(bào)告

　　13、下列關(guān)于企業(yè)發(fā)行短期融資券的說(shuō)法正確的是( )。

　　A、企業(yè)在注冊(cè)有效期內(nèi)只可發(fā)行一次短期融資券

　　B、企業(yè)應(yīng)在注冊(cè)后2個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行

　　C、企業(yè)如分期發(fā)行，后續(xù)發(fā)行應(yīng)提前2個(gè)工作日向交易商協(xié)會(huì)備案

　　D、企業(yè)在注冊(cè)有效期內(nèi)需更換主承銷(xiāo)商或變更注冊(cè)金額的，不需重新注冊(cè)

　　14、發(fā)行金融債券的承銷(xiāo)人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，并須具備( )。

　　A、注冊(cè)資本不低于l億元人民幣

　　B、具有較強(qiáng)的債券分銷(xiāo)能力

　　C、具有合格的從事債券市場(chǎng)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員和債券分銷(xiāo)渠道

　　D、最近2年內(nèi)沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為

　　15、以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A、發(fā)行人不得認(rèn)購(gòu)或變相認(rèn)購(gòu)自己發(fā)行的金融債券

　　B、發(fā)行人應(yīng)在中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起30個(gè)工作日內(nèi)開(kāi)始發(fā)行金融債券

　　C、發(fā)行人未能在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行的，原金融債券發(fā)行核準(zhǔn)文件自動(dòng)失效

　　D、定向發(fā)行的金融債券不可免于信用評(píng)級(jí)

　　16、發(fā)行人有( )行為之一的，由中國(guó)人民銀行按照《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》四十六條的規(guī)定予以處罰。

　　A、未經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)擅自發(fā)行金融債券

　　B、不足規(guī)模發(fā)行金融債券

　　C、以不正當(dāng)手段操縱市場(chǎng)價(jià)格、誤導(dǎo)投資者

　　D、未按規(guī)定報(bào)送文件或披露信息

　　17、信托投資公司擔(dān)任特定目的信托受托機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件是( )。

　　A、根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定完成重新登記2年以上

　　B、注冊(cè)資本不低于5億元人民幣，并且最近3年末的凈資產(chǎn)不低于3億元人民幣

　　C、原有存款性負(fù)債業(yè)務(wù)全部清理完畢，沒(méi)有發(fā)生新的存款性負(fù)債或者以信托等業(yè)務(wù)名義辦理的變相負(fù)債業(yè)務(wù)

　　D、具有良好的社會(huì)信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，最近3年內(nèi)沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為

　　18、目前，我國(guó)國(guó)債包括( )。

　　A、記賬式國(guó)債

　　B、憑證式國(guó)債

　　C、儲(chǔ)蓄國(guó)債

　　D、基礎(chǔ)建設(shè)國(guó)債

　　19、不得購(gòu)買(mǎi)儲(chǔ)蓄國(guó)債的機(jī)構(gòu)投資者有( )。

　　A、個(gè)人投資者

　　B、企事業(yè)單位

　　C、行政機(jī)關(guān)

　　D、社會(huì)團(tuán)體

　　20、公司債券上市條件包括( )。

　　A、債券的期限為1年以?xún)?nèi)

　　B、債券的實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5 000萬(wàn)元

　　C、債券須經(jīng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)，且債券的信用級(jí)別一般

　　D、申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

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