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　　第十章 證券的發(fā)行與承銷(xiāo)(答案解析)

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1、下列人員中，可在資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中負(fù)責(zé)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的是( )。

　　A、被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，且禁入期未滿

　　B、上年曾因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰

　　C、最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄

　　D、在中國(guó)境內(nèi)或者香港、澳門(mén)等地區(qū)工作滿2年的境外人士

　　2、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與評(píng)級(jí)對(duì)象存在( )關(guān)系的，不得受托開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)。

　　A、同一股東持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份達(dá)到3%

　　B、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人及其實(shí)際控制人直接或者間接持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到5%

　　C、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人直接或者間接持有受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到4%

　　D、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人在開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)之前7個(gè)月時(shí)曾買(mǎi)賣(mài)受評(píng)級(jí)證券

　　3、目前，憑證式國(guó)債發(fā)行完全采用( )，記賬式國(guó)債發(fā)行完全采用( )。

　　A、承購(gòu)包銷(xiāo)方式，承銷(xiāo)包銷(xiāo)方式

　　B、承購(gòu)包銷(xiāo)方式，公開(kāi)招標(biāo)方式

　　C、公開(kāi)招標(biāo)方式，承銷(xiāo)包銷(xiāo)方式，

　　D、公開(kāi)招標(biāo)方式，公開(kāi)招標(biāo)方式

　　4、( )是接受受托機(jī)構(gòu)委托，負(fù)責(zé)保管信托財(cái)產(chǎn)賬戶資金的機(jī)構(gòu)。

　　A、資金保管機(jī)構(gòu)

　　B、受托機(jī)構(gòu)

　　C、投資機(jī)構(gòu)

　　D、貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　5、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)借鑒其他國(guó)家對(duì)混合資本工具的有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格遵照《巴塞爾協(xié)議》要求的原則特征，選擇以( )作為我國(guó)混合資本工具的主要形式。

　　A、場(chǎng)外交易的企業(yè)債券

　　B、憑證式國(guó)債

　　C、銀行間市場(chǎng)發(fā)行的債券

　　D、交易所市場(chǎng)發(fā)行的債券

　　6、下列關(guān)于國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券審批機(jī)制的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A、中國(guó)人民銀行會(huì)同財(cái)政部，對(duì)人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進(jìn)行審核

　　B、中國(guó)人民銀行對(duì)人民幣債券發(fā)行利率進(jìn)行管理

　　C、國(guó)家外匯管理局根據(jù)有關(guān)外匯管理規(guī)定，負(fù)責(zé)對(duì)發(fā)債資金非居民人民幣專(zhuān)用賬戶及其結(jié)、售匯進(jìn)行管理

　　D、財(cái)政部及國(guó)家有關(guān)外債、外資管理部門(mén)對(duì)發(fā)債所籌資金發(fā)放的貸款和投資進(jìn)行管理

　　7、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)境內(nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)經(jīng)在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)且具備人民幣債券評(píng)級(jí)能力的評(píng)級(jí)公司評(píng)級(jí)，人民幣債券信用級(jí)別為( )級(jí)以上，已為中國(guó)境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在( )以上。

　　A、A，10億美元

　　B、AA，l0億人民幣

　　C、A，5億美元

　　D、AA，10億美元

　　8、資產(chǎn)支持證券就是由( )發(fā)行的，代表特定目的信托的信托收益權(quán)份額。

　　A、發(fā)起機(jī)構(gòu)

　　B、資金保管機(jī)構(gòu)

　　C、貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　D、特定目的信托受托機(jī)構(gòu)

　　9、發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前( )個(gè)工作日公布付息公告，最后一次付息及兌付日前( )個(gè)工作日公布兌付公告。

　　A、1，3

　　B、2，5

　　C、3，5

　　D、2，3

　　10、關(guān)于公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券的條件，錯(cuò)誤的是( )。

　　A、股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3 000萬(wàn)元

　　B、有限責(zé)任公司和其他類(lèi)型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣5 000萬(wàn)元

　　C、累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%

　　D、最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息