1.投資銀行業(yè)的起源可以追溯到19世紀，但是當時投資銀行業(yè)僅僅作為商業(yè)銀行的一個業(yè)務部門被包含在銀行業(yè)的范疇之中，銀行業(yè)的含義比今天要寬泛得多。( )

　　A.正確 B.錯誤

　　2.在2008年爆發(fā)的金融風暴中，美國著名投資銀行貝爾斯登和雷曼兄弟崩潰，其原因主要在于風險控制失誤和激勵約束機制的弊端。()

　　A.正確 B.錯誤

　　3.從1984年到20世紀90年代初期是我國股票市場的自辦發(fā)行時期。( )

　　A.正確 B.錯誤

　　4.因深圳“8?10事件”，無限量發(fā)售認購證方式不再采用。( )

　　A.正確 B.錯誤

　　5.個人通過中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應當定期參加中國證券業(yè)協(xié)會或者中國保監(jiān)會認可的其他機構組織的保薦代表人年度業(yè)務培訓。()

　　A.正確 B.錯誤

　　6. 某些特殊行業(yè)在申請登記前，須經(jīng)行業(yè)監(jiān)管部門批準，如證券公司的設立須經(jīng)中國證監(jiān)會批準，即核準設立為例外;股份有限公司的公開募集設立，實行注冊設立制度。()

　　A.正確 B.錯誤

　　7. 擬設立的股份有限公司應當依照工商登記管理規(guī)定的要求確定公司名稱。()

　　A.正確 B.錯誤

　　8. 債券是公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。()

　　A.正確 B.錯誤

　　9. 《公司法》第九條第二款規(guī)定，有限責任公司變更為股份有限公司的，或者股份有限公司變更為有限責任公司的，公司變更前的債權、債務由變更前的公司全部清算完結。()

　　A.正確 B.錯誤

　　10. 《公司法》第一百四十八條規(guī)定，董事、監(jiān)事、高級管理人員應當遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對公司負有忠實義務和勤勉義務。()

　　A.正確 B.錯誤

　　11.國有大中型企業(yè)通過資產(chǎn)重組，通過募集方式設立并上市。()

　　A.正確 B.錯誤

　　12.控股股東及其職能部門與擬發(fā)行上市公司及其職能部門之間存在上下級關系，任何企業(yè)不得以任何形式干預擬發(fā)行上市公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動。()

　　A.正確 B.錯誤

　　13.對于難以比較市場價格或定價受到限制的關聯(lián)交易，應通過合同明確有關成本和利潤的標準。()

　　A.正確 B.錯誤

　　14.擬發(fā)行上市公司關聯(lián)交易不包括向關聯(lián)方人士支付報酬。()

　　A.正確 B.錯誤

　　15.清產(chǎn)核資主要包括賬務清理、資產(chǎn)清查、價值重估、資產(chǎn)分配、資金核實和完善制度等內容。()

　　A.正確 B.錯誤

　　16.按照融資過程中資金來源的不同方式，把公司的融資方式分為內部融資和外部融資。()

　　A.正確 B.錯誤

　　17. 外部融資在規(guī)模和時間上受單個上市公司自身積累能力的限制。()

　　A.正確 B.錯誤

　　18. 間接融資主要指銀行性融資。( )

　　A.正確 B.錯誤

　　19. 債務性融資比權益性融資的風險要小，資本成本低。()

　　A.正確 B.錯誤

　　20. 凈收入理論假定，不管企業(yè)財務杠桿多大，債務融資成本和企業(yè)融資總成本是不變的。()

　　A.正確 B.錯誤