一、單項選擇題(每題0.5分，答對得分，不答或答錯不給分)

　　1.關(guān)于投資銀行業(yè)的業(yè)務(wù)范圍，不包含下列中的哪一項：()。

　　A.承銷業(yè)務(wù) B.并購業(yè)務(wù)的財務(wù)顧問

　　C.貸款業(yè)務(wù) D.融資業(yè)務(wù)的財務(wù)顧問

　　2. ( )意味著20世紀影響全球各國金融業(yè)的分業(yè)經(jīng)營制度框架的終結(jié)，并標志著美國乃至全球金融業(yè)真正進入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營的新時代。

　　A.《麥克法頓法》 B.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

　　C.《證券法》 D.《格拉斯?斯蒂格爾法》

　　3.由于我國對證券市場管理的重點是股票市場，而且在債券市場中，國債一級市場的發(fā)行制度比較特殊，企業(yè)債券發(fā)行規(guī)模也比較小，故關(guān)于債券市場的法律法規(guī)較少，債券管理制度主要集中在對()的管理方面。

　　A.債券的發(fā)行種類和發(fā)行規(guī)模

　　B.國債和金融債交易和回購

　　C.債券的發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　D.企業(yè)債券和國債現(xiàn)券交易和回購

　　4.我國目前的股票發(fā)行管理屬于：( )。

　　A.政府主導型 B.市場主導型

　　C.交易所核準型 D.企業(yè)注冊型

　　5.我國的企業(yè)債券泛指各種所有制企業(yè)發(fā)行的債券，如：()。

　　A.地方企業(yè)債券 B.重點企業(yè)債券

　　C.金融債券 D.公司債券

　　6.我國的公司是依照( )在中國境內(nèi)設(shè)立的、采用有限責任公司或股份有限公司形式的企業(yè)法人。

　　A.《證券法》 B.《銀行法》

　　C.《公司法》 D.《保險法》

　　7.根據(jù)《公司法》第七十九條的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當有()人以上200人以下為發(fā)起人，其中必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。

　　A.1 B.2

　　C.3 D.5

　　8.全體發(fā)起人的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的()。

　　A.8% B.20%

　　C.30% D.50%

　　9.采用募集設(shè)立方式的，發(fā)起人應(yīng)當自股款繳足之日起()日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會。

　　A.10 B.20

　　C.30 D.60

　　10.股份有限公司增加資本是指股份有限公司依照法定程序增加公司的()。

　　A.注冊資本 B.稅后利潤

　　C.股份總數(shù) D.所有者權(quán)益

　　11. 下列哪一項不屬于公司減資的方法：( )。

　　A.減少股份數(shù)額 B.減少每股面值

　　C.同時減少股份數(shù)額和每股面值 D.股票在二級市場上轉(zhuǎn)讓

　　12. 上市公司在每一會計年度結(jié)束之日起( )個月內(nèi)向中國證監(jiān)會和證券交易所報送年度財務(wù)會計報告。

　　A.1 B.2

　　C.3 D.4

　　13. ( )通過發(fā)行股票，能夠在短期內(nèi)將分散在社會上的閑散資金集中起來，籌集到擴大生產(chǎn)、規(guī)模經(jīng)營所需要的巨額資本，從而增強公司的發(fā)展能力。

　　A.獨資企業(yè) B.合伙企業(yè)

　　C.股份有限公司 D.有限責任公司

　　14. 下列哪一項不屬于擬發(fā)行上市公司治理規(guī)范的獨立性要求：()。

　　A.擬發(fā)行上市公司的股權(quán)應(yīng)做到獨立完整

　　B.擬發(fā)行上市公司的人員應(yīng)做到獨立

　　C.擬發(fā)行上市公司的機構(gòu)應(yīng)做到獨立

　　D.擬發(fā)行上市公司應(yīng)做到財務(wù)獨立

　　15. 經(jīng)各級人民政府批準經(jīng)濟行為的事項涉及的資產(chǎn)評估項目，分別由()負責核準。

　　A.國務(wù)院 B.國資委

　　C.其國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu) D.財政部

　　16. 根據(jù)不同的標準，可以對公司融資方式進行不同的分類，下列分類不正確的是：()。

　　A.按照融資過程中資金來源的不同方式，把公司的融資方式分為內(nèi)部融資和外部融資。

　　B.按照融資過程中金融中介所起作用的不同，把公司的融資方式分為直接融資和間接融資。

　　C.按照融資過程中公司與投資者所形成的不同的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，把公司的融資方式分為股權(quán)融資和債務(wù)融資。

　　D.按照融資期限的不同，把公司的融資方式分為短期融資、中期融資和長期融資。

　　17. 股權(quán)融資是指公司以出讓股份的方式向()籌集資金，包括配股、增發(fā)新股以及股利分配中的送紅股(屬于內(nèi)部融資的范疇)。

　　A.董事 B.監(jiān)事

　　C.股東 D.債權(quán)人

　　18. 從( )的角度來看，融資成本是投資者因提供資本而要求得到補償?shù)馁Y本報酬率。

　　A.交易者 B.債權(quán)人

　　C.投資者 D.融資者

　　19. 現(xiàn)代資本結(jié)構(gòu)理論的創(chuàng)立是以( )的提出為標志的。

　　A.凈收入理論 B.凈經(jīng)營收入理論

　　C.MM定理 D.米勒模型

　　20. 關(guān)于不同的資本結(jié)構(gòu)理論，下列說法不正確的一項是：()。

　　A.1952年，美國的大衛(wèi)?杜蘭特把當時對資本結(jié)構(gòu)的見解劃分為三種：凈收入理論、凈經(jīng)營收入理論和介于兩者之間的傳統(tǒng)折中理論。

　　B.現(xiàn)代資本結(jié)構(gòu)理論的創(chuàng)立是以的米勒模型提出為標志的。

　　C.1958年，莫迪格利安尼(Modigliani)和米勒(Miller)提出了著名的MM定理，創(chuàng)建了現(xiàn)代資本結(jié)構(gòu)理論，這一理論又被稱為資本結(jié)構(gòu)無關(guān)論。

　　D. 1976年，米勒在美國金融學會上提出了一個把公司所得稅和個人所得稅都包括在內(nèi)的模型，來估算負債杠桿對公司價值的影響。