16.【答案】B

　　【解析】可交換公司債券是指上市公司的股東依法發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以交換成該股東所持有的上市公司股份的公司債券。

　　17.【答案】D

　　【解析】投資者在買入債券時(shí)，可免繳傭金，證券交易所也不向代理機(jī)構(gòu)收取買賣國(guó)債的經(jīng)手費(fèi)用。買賣成交后，客戶認(rèn)購(gòu)的國(guó)債自動(dòng)過戶至客戶的賬戶內(nèi)，并完成國(guó)債的認(rèn)購(gòu)登記手續(xù)�？蛻舻恼J(rèn)購(gòu)款通過證券交易所鎖定，于當(dāng)日劃入承銷商在證券交易所的清算賬戶中，資金回收安全、迅速。

　　18.【答案】D

　　【解析】根據(jù)《短期融資券管理辦法》第一章第三條和第二章第十三條的規(guī)定，短期融資券是指企業(yè)依照本辦法規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長(zhǎng)期限不超過365天的有價(jià)證券。

　　19.【答案】D

　　【解析】發(fā)行人可聘請(qǐng)信托投資公司、基金管理公司、證券公司、律師事務(wù)所、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)擔(dān)任債權(quán)代理人。

　　20.【答案】A

　　【解析】選項(xiàng)B所述不屬于盡職調(diào)查的作用。

　　21.【答案】A

　　【解析】特定對(duì)象以資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)而取得的上市公司股份，自股份發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。屬于下列情形之一的，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓：特定對(duì)象為上市公司控股股東、實(shí)際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人;特定對(duì)象通過認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股份取得上市公司的實(shí)際控制權(quán);特定對(duì)象取得本次發(fā)行的股份時(shí)，對(duì)其用于認(rèn)購(gòu)股份的資產(chǎn)持續(xù)擁有權(quán)益的時(shí)間不足12個(gè)月。

　　22.【答案】C

　　【解析】根據(jù)中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)2008年4月16日發(fā)布的《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》，中期票據(jù)是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)按照計(jì)劃分期發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。

　　23.【答案】C

　　【解析】憑證式國(guó)債承銷團(tuán)成員原則上不超過40家;記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員原則上不超過60家，其中甲類成員不超過20家。

　　24.【答案】B

　　【解析】證券公司投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)(質(zhì)量)控制與投資銀行業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)適當(dāng)分離，客戶回訪應(yīng)主要由投資銀行風(fēng)險(xiǎn)(質(zhì)量)控制部門完成。

　　25.【答案】A

　　【解析】《公司法》第九十一條規(guī)定，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)立大會(huì)召開15日前將會(huì)議日期通知各認(rèn)股人或者予以公告。創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù)過半數(shù)的發(fā)起人、認(rèn)股人出席，方可舉行。

　　26.【答案】D

　　【解析】股份有限公司修改公司章程，必須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　27.【答案】A

　　【解析】發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。此外，發(fā)起人的義務(wù)還包括：①公司成立后，發(fā)起人未按照公司章程的規(guī)定繳足出資的，應(yīng)當(dāng)補(bǔ)繳;其他發(fā)起人承擔(dān)連帶責(zé)任;②公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的，應(yīng)當(dāng)由交付該出資的發(fā)起人補(bǔ)足其差額;其他發(fā)起人承擔(dān)連帶責(zé)任;③不得虛假出資或者在公司成立后抽逃出資，不得在申請(qǐng)公司登記時(shí)使用虛假證明文件或采取其他欺詐手段虛報(bào)注冊(cè)資本，否則，將承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，嚴(yán)重者依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》承擔(dān)刑事責(zé)任。

　　28.【答案】B

　　【解析】我國(guó)目前遵循的是法定資本制的原則，不僅要求公司在章程中規(guī)定資本總額，而且要求在設(shè)立登記前認(rèn)購(gòu)或募足完畢。

　　29.【答案】A

　　【解析】《公司法》第一百四十二條規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　30.【答案】D

　　【解析】董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。