41.有下列情形之一的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不能登記為保薦人的是()。

　　A.保薦代表人為3人

　　B.最近36個(gè)月內(nèi)因違法、違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)除名

　　C.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行

　　D.證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的比照類(lèi)證券公司

　　42.按照融資過(guò)程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融資方式分為()。

　　A.內(nèi)部融資與外部融資

　　B.直接融資與間接融資

　　C.股權(quán)融資與債務(wù)融資

　　D.短期融資與長(zhǎng)期融資

　　43.2007年，某股份有限公司發(fā)行股票4000萬(wàn)股，繳款結(jié)束日為10月30日，2007年預(yù)計(jì)稅后凈利潤(rùn)為6400萬(wàn)元，公司發(fā)行新股前的總股本為12000萬(wàn)股，用全面攤薄法計(jì)算的每股凈收益為()元。

　　A.0.50

　　B.0.45

　　C.0.40

　　D.0.30

　　44.在超額配售選擇權(quán)行使期內(nèi)，如果發(fā)行人股票的市場(chǎng)交易價(jià)格()發(fā)行價(jià)格，主承銷(xiāo)商用超額發(fā)售股票獲得的資金，按不高于發(fā)行價(jià)的價(jià)格，從集中競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)發(fā)行人的股票，分配給提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的投資者。

　　A.高于

　　B.低于

　　C.等于

　　D.高于或等于

　　45.盡職調(diào)查指承銷(xiāo)商在股票承銷(xiāo)時(shí)，以本行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范，對(duì)股票發(fā)行人以及有關(guān)情況和有關(guān)文件的()進(jìn)行核查、驗(yàn)證等專(zhuān)業(yè)調(diào)查。

　　A.公正性、公允性、完整性

　　B.公正性、準(zhǔn)確性、完整性

　　C.真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性

　　D.公允性、準(zhǔn)確性、真實(shí)性

　　46.深交所規(guī)定的申購(gòu)單位為()。

　　A.500

　　B.1000

　　C.2000

　　D.3000

　　47.企業(yè)債券的發(fā)行，應(yīng)組織承銷(xiāo)團(tuán)以余額包銷(xiāo)的方式承銷(xiāo)，各承銷(xiāo)商包銷(xiāo)的企業(yè)債券余額原則上不得超過(guò)其上年年末凈資產(chǎn)的()。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.1/4

　　D.1/5

　　48.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)針對(duì)實(shí)際情況在招股說(shuō)明書(shū)首頁(yè)作()，提醒投資者給予特別關(guān)注。

　　A.“重大風(fēng)險(xiǎn)提示”

　　B.“投資風(fēng)險(xiǎn)提示”

　　C.“風(fēng)險(xiǎn)提示”

　　D.“重大事項(xiàng)提示”

　　49.如果發(fā)行人披露盈利預(yù)測(cè)報(bào)告，在盈利預(yù)測(cè)報(bào)告中應(yīng)載明：“本公司盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的編制遵循了()原則，但盈利預(yù)測(cè)所依據(jù)的各種假設(shè)具有不確定性，投資者進(jìn)行投資決策時(shí)不應(yīng)過(guò)分依賴(lài)該項(xiàng)資料。”

　　A.謹(jǐn)慎性

　　B.公開(kāi)性

　　C.重要性

　　D.公平性

　　50.招股說(shuō)明書(shū)全文文本書(shū)脊應(yīng)標(biāo)明()字樣。

　　A.××公司首次公開(kāi)發(fā)行股票說(shuō)明書(shū) 　B.首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)

　　C.××公司首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)　D.××公司公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)