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            2010證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》終極預(yù)測題

            第 1 頁:一、單項選擇題
            第 8 頁:二、多項選擇題
            第 14 頁:三、判斷題
            第 17 頁:一、單項選擇題參考答案
            第 21 頁:二、多項選擇題參考答案
            第 25 頁:三、判斷題參考答案

              61.【答案】A

              【解析】記賬式國債是一種無紙化國債,主要通過銀行間債券市場向具備全國銀行間債券市場國債承購包銷團資格的商業(yè)銀行、證券公司、保險公司、信托投資公司等機構(gòu),以及通過證券交易所的交易系統(tǒng)向具備交易所國債承購包銷團資格的證券公司、保險公司和信托投資公司及其他投資者發(fā)行。

              62.【答案】A

              【解析】記賬式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券,由具備憑證式國債承銷團資格的機構(gòu)承銷。財政部和中國人民銀行一般每年確定一次憑證式國債承銷團資格,各類商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行均有資格申請加入憑證式國債承銷團。

              63.【答案】B

              【解析】財政部一般委托中國人民銀行分配承銷數(shù)額。承銷商在分得所承銷的國債后,通過各自的代理網(wǎng)點發(fā)售。

              64.【答案】B

              【解析】《公司債券發(fā)行試點辦法》第十八條規(guī)定,債券募集說明書所引用的審計報告、資評估報告、資信評級報告,應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機構(gòu)出具,并由至少2名有從業(yè)資格的人員簽署。

              65.【答案】B

              【解析】企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)除應(yīng)按交易商協(xié)會《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》在銀行間債券市場披露信息外,還應(yīng)于中期票據(jù)注冊之日起3個工作日內(nèi),在銀行間債券市場一次性披露中期票據(jù)完整的發(fā)行計劃。

              66.【答案】C

              【解析】信托投資公司擔(dān)任特定目的的信托受托機構(gòu),應(yīng)根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定完成重新登記3年以上。

              67.【答案】D

              【解析】受托機構(gòu)應(yīng)與信用評級機構(gòu)就資產(chǎn)支持證券跟蹤評級的有關(guān)安排作出約定,并應(yīng)于資產(chǎn)支持證券存續(xù)期內(nèi)每年的7月31日前向投資者披露上年度的跟蹤評級報告。

              68.【答案】D

              【解析】根據(jù)《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》第八條的規(guī)定,以募集方式設(shè)立公司,申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的,發(fā)起人特能夠的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%。

              69.【答案】B

              【解析】根據(jù)《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》第九條的規(guī)定,已設(shè)立的股份有限公司增加資本,申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時,其公司總資產(chǎn)總值不低于l.5億元人民幣。

              70.【答案】C

              【解析】上市公司在股東大會作出有關(guān)購買、出售、置換資產(chǎn)決議90日后,仍未完成有關(guān)產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)的,應(yīng)當(dāng)立即將實施情況報告證券交易所并公告;此后,每30日應(yīng)當(dāng)公告1次,直至完成有關(guān)購買、出售、置換資產(chǎn)的過戶手續(xù)。

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