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            2010證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》模擬卷(2)

            考試吧提供了2010年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》模擬試題,幫助考生鍛煉解題思路,更好的理解知識點。

              31.股份有限公司的解散是指股份有限公司法人資格的消失。公司解散時,應(yīng)當(dāng)進(jìn)行必要的清算活動。公司解散后,也就喪失了進(jìn)行業(yè)務(wù)活動的能力。( )

              正確答案:正確

              32.申購日后的第5天(T+5日),發(fā)行人和主承銷商公布中簽結(jié)果,中國結(jié)算上海分公司對未中簽部分的申購款予以解凍,如發(fā)行價格低于價格區(qū)間上限,差價部分退還給投資者。新股認(rèn)購款集中由中國結(jié)算上海分公司劃付給主承銷商。

              正確答案:錯誤

              33.結(jié)算銀行于T+2日根據(jù)主承銷商通過登記結(jié)算平臺提供的電子退款明細(xì)數(shù)據(jù),按照原留存的配售對象匯款憑證辦理配售對象的退款。( )

              正確答案:正確

              34.信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時向所有投資者公開披露信息。( )

              正確答案:正確

              35.與發(fā)行公司業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且準(zhǔn)備長期持有發(fā)行公司股票的法人,稱為戰(zhàn)略投資者。

              正確答案:正確

              36.從債券的發(fā)行日開始到償還本息日為止的時間稱為債券的期限。( )

              正確答案:錯誤

              37.上市公司的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴(yán)重?fù)p害且尚未消除,不得非公開發(fā)行股票。( )

              正確答案:正確

              38.發(fā)行公司債券其累計債券總額不超過公司凈資產(chǎn)的40%。( )

              正確答案:正確

              39.證券交易所對首次公開發(fā)行股票前的輔導(dǎo)工作進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo),派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)輔導(dǎo)工作的監(jiān)督管理。( )

              正確答案:錯誤

              40.上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息日前3~5個交易日內(nèi)披露付息公告。( )

              正確答案:正確

              41.證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立政權(quán)評級業(yè)務(wù)檔案管理制度,業(yè)務(wù)檔案的保存期限不得少于7年。( )

              正確答案:錯誤

              42.長期融資是指所融資金能為企業(yè)長期占用。所有者權(quán)益類的項目主要是長期融資。( )

              正確答案:正確

              43.公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,應(yīng)當(dāng)委托具有資格的資信評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級和跟蹤評級;資信評級機(jī)構(gòu)每年至少公告兩次跟蹤評級報告。( )

              正確答案:錯誤

              44.股份有限公司申請其股票上市交易,必須報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。 ( )

              正確答案:正確

              45.招股說明書應(yīng)披露發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的中介機(jī)構(gòu)及其負(fù)責(zé)人、高級管理人員及經(jīng)辦人員之間存在的直接或間接的股權(quán)關(guān)系或其他權(quán)益關(guān)系。( )

              正確答案:正確

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