(三)司法解釋

　　1.《最高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》

　　(2002年12月26日最高人民法院審判委員會(huì)第1261次會(huì)議通過 法釋[2003]2號(hào))

　　2.《最高人民法院關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)的民事糾紛案件若干問題的規(guī)定》

　　(2002年12月3日最高人民法院審判委員會(huì)第1259次會(huì)議通過 法釋[2003]1號(hào))

　　(四) 部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　1.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

　　(2002年12月16日 證監(jiān)會(huì)令第14號(hào))

　　2.《證券市場禁入規(guī)定》

　　(2006年6月7日 證監(jiān)會(huì)令第33號(hào))

　　3.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

　　(證監(jiān)會(huì)第63號(hào)令，2008年8月14日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)第235次主席辦公會(huì)議審議通過，根據(jù)2009年5月13日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改〈證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法〉的決定》修訂，自2009年6月14日起施行。)

　　4.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

　　(2006年5月17日 證監(jiān)會(huì)令第32號(hào))

　　5.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

　　(2006年5月6日 證監(jiān)會(huì)令第30號(hào))

　　6.《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法》

　　(2006年5月9日 證監(jiān)會(huì)令第31號(hào))

　　7.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　(2006年9月17日 證監(jiān)會(huì)令第37號(hào))

　　8.《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》

　　(2007年9月17日 證監(jiān)發(fā)行字[2007]302號(hào))

　　9.《關(guān)于前次募集資金使用情況報(bào)告的規(guī)定》

　　(2007年12月26日 證監(jiān)發(fā)行字[2007]500號(hào))

　　10.《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上市公司并購重組審核委員會(huì)工作規(guī)程》

　　(2006年7月25日 證監(jiān)發(fā)[2006]83號(hào))

　　11.《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》

　　(2007年8月14日 證監(jiān)會(huì)令第49號(hào))

　　12.《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》

　　(2006年5月29日 證監(jiān)發(fā)行字[2006]15號(hào))

　　13.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》

　　(2009年4月1日起施行 證監(jiān)會(huì)公告[2009]5號(hào))

　　14.《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》

　　(2009年5月1日起施行)

　　15.《關(guān)于規(guī)范境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市有關(guān)問題的通知》

　　(2004年7月21日 證監(jiān)發(fā)[2004]67號(hào))

　　16.《國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券發(fā)行管理暫行辦法》

　　(2005年2月18日 人民銀行.財(cái)政部.發(fā)改委.證監(jiān)會(huì) 中國人民銀行公告[2005]第5號(hào))

　　17.《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》

　　(2008年5月13日 證監(jiān)會(huì)公告[2008]年20號(hào))

　　18.《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》(2008年修訂)

　　(2007年12月28日 證監(jiān)會(huì)令第52號(hào))

　　19.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》

　　(2008年6月24日 證監(jiān)會(huì)令第55號(hào))

　　20.《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

　　(2008年7月14日 證監(jiān)會(huì)公告[2008]30號(hào))

　　21.《證券公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》(2008年修訂)

　　(2008年1月14日 證監(jiān)會(huì)計(jì)字[2008]1號(hào))

　　22.《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》

　　(證監(jiān)會(huì)公告[2009]12號(hào)，2009年5月26日公布并施行。2010年5月14日修改，證監(jiān)會(huì)公告[2010]17號(hào))

　　23.《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》

　　(2007年12月28日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2007]345號(hào))

　　24.《證券公司內(nèi)部控制指引》

　　(2003年12月15日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2003]260號(hào))

　　25.《證券公司治理準(zhǔn)則(試行)》

　　(2003年12月15日證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2003]259號(hào))

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