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　　第三部分 證券交易考試大綱(2010)

　　目的與要求

　　本部分內容包括證券交易的定義、原則、要素;交易機制、交易程序特別交易事項;證券經紀業(yè)務、自營業(yè)務、客戶資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和債券回購交易的基本知識和管理要求;證券登記、清算、交收的概念和運用等。

　　通過本部分的學習，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規(guī)則、經紀、自營、客戶資產管理、融資融券和債券回購交易的流程、特點與管理要求。掌握證券登記的種類和基本內容，清算與交收的基本原則、流程和結算風險及防范。

　　第一章 證券交易概述

　　掌握證券交易的定義、特征和原則;熟悉證券交易的種類;熟悉證券交易的方式;熟悉證券投資者的種類;掌握證券公司設立的條件和可以開展的業(yè)務;熟悉證券交易場所的含義;掌握證券交易所和證券登記結算公司的職能。

　　熟悉證券交易機制的種類、目標。

　　掌握證券交易所會員的資格、權利和義務;熟悉證券交易所會員的日常管理;熟悉對證券交易所會員違規(guī)行為的處分規(guī)定;熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義、種類和管理辦法。

　　第二章 證券交易程序

　　熟悉證券交易的基本程序。掌握證券賬戶的種類;掌握開立證券賬戶的基本原則和要求;熟悉證券托管和證券存管的概念;掌握我國證券托管制度的內容。

　　掌握委托指令的內容;熟悉證券委托的形式;掌握委托受理的手續(xù)和過程;掌握委托執(zhí)行的申報原則和申報方式;熟悉委托指令撤銷的條件和程序。

　　掌握證券交易的競價原則和競價方式。熟悉證券買賣中交易費用的種類;掌握各類交易費用的含義和收費標準。

　　熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。

　　第三章 特別交易事項及其監(jiān)管

　　掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務的有關規(guī)定;熟悉回轉交易制度;熟悉股票交易特別處理規(guī)定;熟悉中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定。掌握開盤價、收盤價的產生方式;熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的規(guī)則;掌握證券除權(息)的處理辦法和除權(息)價的計算方法;熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定;熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規(guī)定。

　　熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則;掌握證券交易所關于交易行為監(jiān)督的規(guī)定;熟悉合格境外機構投資者證券交易管理的有關規(guī)定。

　　第四章 證券經紀業(yè)務

　　熟悉證券經紀業(yè)務的含義和特點;掌握證券經紀關系的確立過程;熟悉《證券交易委托代理協(xié)議》的主要內容;掌握開立交易結算資金賬戶的要求;掌握客戶證券交易結算資金第三方存管的主要內容;熟悉證券交易委托人和證券經紀商的概念、權利和義務。

　　熟悉證券經紀業(yè)務運營管理的一般要求;熟悉經紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)范;熟悉投資者教育和適當性管理的重點內容;熟悉經紀業(yè)務中的禁止行為;

　　熟悉證券經紀業(yè)務營銷的主要內容和實務;熟悉證券經紀業(yè)務營銷監(jiān)管的基本要求;

　　熟悉經紀業(yè)務內部控制主要內容和要求;熟悉證券經紀業(yè)務的風險種類;熟悉經紀業(yè)務的風險防范措施;熟悉經紀業(yè)務的監(jiān)管措施與法律責任。