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　　證券上市程序是指公開發(fā)行的可交易的證券，其發(fā)行者依法向有關(guān)部門申請，經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)后，在證券交易所上市交易的過程。

　　一、股票上市程序

　　1.上市申請

　　根據(jù)《證券法》第52條規(guī)定，申請股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送下列文件：(1)上市報告書;(2)申請股票上市的股東大會決議;(3)公司章程;(4)公司營業(yè)執(zhí)照;(5)依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計的公司最近3年的財務(wù)會計報告;(6)法律意見書和上市保薦書;(7)最近一次的招股說明書;(8)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。同時，各證券交易所均有自己的股票上市規(guī)則，申請股票上市尚需根據(jù)所選擇的證券交易所的上市規(guī)則的要求，報送相關(guān)申請文件

　　2.上市審核

　　除政府債券由證券交易所根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門決定安排上市交易外，證券上市的審核機構(gòu)為證券交易所。證券交易所在審核股票上市申請時，通常應(yīng)考慮以下因素：

　　(1)上市條件因素。股票上市申請必須符合《證券法》等法律法規(guī)規(guī)定的上市條件以及本證券交易所制定的上市條件。

　　(2)產(chǎn)業(yè)政策因素。根據(jù)《證券法》第45條規(guī)定，國家鼓勵符合產(chǎn)業(yè)政策同時又符合上市條件的公司股票上市交易。產(chǎn)業(yè)政策一般包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策、產(chǎn)業(yè)組織政策、產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策和產(chǎn)業(yè)布局政策，以及其他對產(chǎn)業(yè)發(fā)展有重大影響的政策和法規(guī)。在一國的不同時期、不同地區(qū)，產(chǎn)業(yè)政策各有不同，同時產(chǎn)業(yè)政策具有很強的變動性。因此在實踐中，上市申請能否被核準(zhǔn)往往具有很強的不確定性�；蛟S正因為如此，證券交易所的上市規(guī)則中均明確規(guī)定，申請上市具備法律法規(guī)及證券交易所規(guī)定的必備條件時，證券交易所并不保證其上市申請一定能夠獲得同意。

　　3.上市協(xié)議

　　證券交易所審核同意上市申請后，公司與證券交易所簽訂上市協(xié)議。上市協(xié)議明確了證券交易所和上市公司的權(quán)利義務(wù)，是調(diào)整雙方之間法律關(guān)系的基礎(chǔ)性文件，也為證券交易所對上市公司進行監(jiān)管提供了重要法律依據(jù)。上市協(xié)議在各國一般均為格式合同，我國上市協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括如下內(nèi)容：(1)上市費用的項目和數(shù)額;(2)雙方的權(quán)利與義務(wù);(3)公司證券事務(wù)負(fù)責(zé)人;(4)上市公司定期報告、臨時報告的報告程序;(5)股票停牌事宜;(6)協(xié)議雙方違反上市協(xié)議的處理;(7)仲裁條款;(8)證券交易所認(rèn)為需要在上市協(xié)議中規(guī)定的其他內(nèi)容。須特別注意的是，上市協(xié)議中均要求上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員作出承諾，保證遵守證券交易所現(xiàn)有的和將來作出的有關(guān)規(guī)定，督促上市公司遵守證券交易所的上市規(guī)則。

　　4.上市公告

　　上市公告，是證券發(fā)行人向社會公眾告知所發(fā)行證券獲準(zhǔn)上市交易的一系列行為的總和，也是證券上市交易的重要程序。根據(jù)《證券法》第53條規(guī)定，股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。另依第54條規(guī)定，簽訂上市協(xié)議的公司還應(yīng)當(dāng)公告下列事項：(1)股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期;(2)持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額;(3)公司的實際控制人;(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。

　　二、公司債券上市程序

　　1.上市申請

　　根據(jù)《證券法》第58條規(guī)定，申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送下列文件：(1)上市報告書;(2)申請公司債券上市的董事會決議;(3)公司章程;(4)公司營業(yè)執(zhí)照;(5)公司債券募集辦法;(6)公司債券的實際發(fā)行數(shù)額;(7)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報送保薦人出具的上市保薦書。同時，各證券交易所均有自己的債券上市規(guī)則，申請公司債券上市尚需根據(jù)所選擇的證券交易所的上市規(guī)則的要求，報送相關(guān)申請文件。

　　2.上市審核

　　除政府債券由證券交易所根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排上市交易外，證券上市的審核機構(gòu)為證券交易所。證券交易所根據(jù)法律法規(guī)及證券交易所的上市規(guī)則對債券上市申請進行審核。如依《深圳證券交易所公司債券上市暫行規(guī)定》的規(guī)定，證券交易所受理公司債券上市申請后，對申請文件的合規(guī)性進行審核，并在受理申請文件之日起三個交易日內(nèi)作出是否同意公司債券上市的決定。在審核申請文件時，發(fā)行人有以下情形之一的，證券交易所作出終止審核決定：(1)主動要求撤回申請文件的;(2)未在規(guī)定時問內(nèi)提交書面回復(fù)意見，且未及時向證券交易所說明原因、征得證券交易所認(rèn)可的。發(fā)行人或保薦人主動要求撤回申請文件的，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出書面申請。證券交易所對發(fā)行人的公司債券上市申請予以同意的，出具同意上市文件;不予同意的，出具書面意見，說明不予同意的理由。

　　3.上市協(xié)議

　　證券交易所審核同意上市申請后，公司應(yīng)與證券交易所簽訂上市協(xié)議。上市協(xié)議明確了證券交易所和上市公司的權(quán)利義務(wù)，是調(diào)整雙方之間法律關(guān)系的基礎(chǔ)性文件，也為證券交易所對上市公司進行監(jiān)管提供了重要法律依據(jù)。債券上市協(xié)議一般包括如下內(nèi)容：(1)債券的名稱代碼、信用評級、面額、期限、利率、發(fā)行價格、發(fā)行總量等基本情況;(2)雙方的權(quán)利與義務(wù);(3)公司證券事務(wù)負(fù)責(zé)人;(4)上市公司定期報告、臨時報告的報告程序;(5)債券停牌事宜;(6)協(xié)議雙方違反上市協(xié)議的處理;(7)仲裁條款;(8)證券交易所認(rèn)為需要在上市協(xié)議中規(guī)定的其他內(nèi)容。

　　4.上市公告

　　對公司債券上市公告事宜，《證券法》僅作有原則性規(guī)定。第59條規(guī)定，公司債券上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告公司債券上市文件及有關(guān)文件，并將其申請文件置備于指定場所供公眾查閱。證券交易所對公司債券上市公告的時間、內(nèi)容、方式等均作有明確規(guī)定。

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