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　　每日一測：

　　( 多選題 )

　　金融期貨的主要交易制度有( )。

　　A.集中交易制度

　　B.標準化的期貨合約和對沖機制

　　C.結算所和無負債結算制度

　　D.每日價格波動限制及斷路器規(guī)則

　　【本題來源】2011年3月證從業(yè)資格《基礎知識》真題多選題第78題

　　【正確答案】 A B C D

　　【題目解析】　　

　　本題所要考核的知識點是金融期貨。

　　金融期貨是期貨交易的一種。期貨交易是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價方式所進行的標準化期貨合約的交易。金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎的期貨交易。

　　金融期貨交易由一定的交易規(guī)則，這些規(guī)則是期貨交易正常進行的保障，也是期貨市場運行機制的外在表現(xiàn)，主要包括：

　　(1)集中交易制度，金融期貨在期貨交易所或證券交易所進行集中交易。

　　(2)標準化的期貨合約和對沖機制，期貨合約是由交易所設計、經主管機構批準后向市場公布的標準化合約;期貨合約設計成標準化合約是為了便于交易雙方在合約到期前分別做一筆相反的交易進行對沖。

　　(3)保證金制度，為了控制期貨交易的風險和提高效率，期貨交易所的會員經紀公司必須向交易所或結算所繳納結算保證金，而期貨交易雙方在成交后都要提通過經紀人向交易所或結算所繳納一定數(shù)量的保證金。

　　(4)結算所和無負債結算制度，結算所是期貨交易的專門清算機構，結算所實行無負債的每日結算制度，又被稱為“逐日盯市制度”。

　　(5)限倉制度，是交易所為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場的行為，而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。

　　(6)大戶報告制度，是交易所建立限倉制度后，當會員或客戶持倉量達到一定數(shù)量時，必須向交易所申報有關開戶、交易、資金來源、交易動機等情況。

　　(7)每日價格波動限制及斷路器規(guī)則，為防止期貨價格出現(xiàn)過大的非理性變動，交易所通常對每個交易時段允許的最大波動范圍作出規(guī)定，一旦達到漲跌幅限制，則高于(低于)該價格的買入(賣出)委托無效。

　　所以，本題答案為ABCD。

　　【考點】　

　　金融期貨合約與金融期貨市場

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