第二章 證券市場主體

第一節(jié) 證券發(fā)行人

　　掌握證券市場融資活動的概念、方式及特征;掌握直接融資的概念、特點和分類;熟悉直接融資與間接融資的區(qū)別。

　　掌握證券發(fā)行人的概念和分類;熟悉政府和政府機構直接融資的方式及特征;熟悉企業(yè)(公司)直接融資的方式及特征;掌握金融機構直接融資的特點;熟悉直接融資對金融市場的影響。

第二節(jié) 證券投資者

　　掌握證券市場投資者的概念、特點及分類;了解我國證券市場投資者結構及演化。

　　掌握機構投資者的概念、特點及分類;熟悉機構投資者在金融市場中的作用;熟悉政府機構類投資者的概念、特點及分類;掌握金融機構類投資者的概念、特點及分類;熟悉合格境外機構投資者、合格境內機構投資者的概念與特點;掌握企業(yè)和事業(yè)法人類機構投資者的概念與特點;掌握基金類投資者的概念、特點及分類。

　　掌握個人投資者的概念;熟悉個人投資者的風險特征與投資者適當性。

第三節(jié) 中介機構

　　掌握證券公司的定義;了解我國證券公司的發(fā)展歷程;掌握我國證券公司的監(jiān)管制度及具體要求;掌握證券公司主要業(yè)務的種類及內容。

　　熟悉證券服務機構的類別;熟悉對律師事務所從事證券法律業(yè)務的管理;熟悉對注冊會計師、會計師事務所從事證券、期貨相關業(yè)務的管理;熟悉對證券、期貨投資咨詢機構的管理;熟悉對資信評級機構從事證券業(yè)務的管理;熟悉對資產評估機構從事證券、期貨業(yè)務的管理;掌握對證券金融公司從事轉融通業(yè)務的管理;熟悉證券服務機構的法律責任和市場準入。

第四節(jié) 自律性組織

　　掌握證券交易所的定義、特征及主要職能;熟悉證券交易所的組織形式;了解我國證券交易所的發(fā)展歷程。

　　了解證券業(yè)協(xié)會的性質和宗旨;了解證券業(yè)協(xié)會的歷史沿革;熟悉證券業(yè)協(xié)會的職責和自律管理職能;了解證券業(yè)協(xié)會的機構設置。

　　熟悉證券登記結算公司的設立條件與主要職能;熟悉證券登記結算公司的登記結算制度。

　　掌握證券投資者保護基金的來源、使用、監(jiān)督管理;熟悉中國證券投資者保護基金公司設立的意義和職責。

第五節(jié) 監(jiān)管機構

　　熟悉證券市場監(jiān)管的意義和原則、市場監(jiān)管的目標和手段;掌握我國的證券市場的監(jiān)管體系;掌握國務院證券監(jiān)督管理機構及其組成;熟悉《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機構的職責、權限。

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