保薦代表人勝任能力考試大綱(2014)

　　中國證券業(yè)協(xié)會

　　2014年10月

　　目錄

　　第一章 保薦業(yè)務監(jiān)管..................................................................................................... 3

　　第一節(jié) 資格管理...................................................................................................... 3

　　第二節(jié) 主要職責...................................................................................................... 3

　　第三節(jié) 工作規(guī)程...................................................................................................... 3

　　第四節(jié) 執(zhí)業(yè)規(guī)范...................................................................................................... 3

　　第二章 財務分析............................................................................................................. 3

　　第一節(jié) 會計............................................................................................................. 3

　　第二節(jié) 財務分析...................................................................................................... 5

　　第三章 股本融資............................................................................................................. 6

　　第一節(jié) 首次公開發(fā)行股票........................................................................................ 6

　　第二節(jié) 上市公司發(fā)行新股........................................................................................ 7

　　第三節(jié) 非上市公司股份公開轉讓.............................................................................. 8

　　第四章 債務融資............................................................................................................. 8

　　第一節(jié) 政府債券...................................................................................................... 8

　　第二節(jié) 金融債券...................................................................................................... 8

　　第三節(jié) 公司債券...................................................................................................... 8

　　第四節(jié) 企業(yè)債券...................................................................................................... 9

　　第五節(jié) 資產證券化................................................................................................. 10

　　第五章 定價銷售............................................................................................................ 10

　　第一節(jié) 股票估值..................................................................................................... 10

　　第二節(jié) 債券估值..................................................................................................... 10

　　第三節(jié) 股票發(fā)行與銷售.......................................................................................... 10

　　第四節(jié) 債券發(fā)行與銷售.......................................................................................... 11

　　第六章 財務顧問............................................................................................................ 11

　　第一節(jié) 業(yè)務監(jiān)管..................................................................................................... 11

　　第二節(jié) 上市公司收購.............................................................................................. 11

　　第三節(jié) 上市公司重大資產重組................................................................................ 11

　　第四節(jié) 涉外并購..................................................................................................... 11

　　第五節(jié) 非上市公眾公司并購................................................................................... 12

　　第七章 持續(xù)督導.......................................................................................................... 12

　　第一節(jié) 法人治理..................................................................................................... 12

　　第二節(jié) 規(guī)范運作..................................................................................................... 12

　　第三節(jié) 信守承諾..................................................................................................... 13

　　第四節(jié) 持續(xù)信息披露.............................................................................................. 13

　　第五節(jié) 法律責任..................................................................................................... 14

　　附件：參考書目及常用法規(guī)目錄..................................................................................... 15

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