二、多項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

　　1.《期貨交易管理?xiàng)l例》的適用范圍包括(　　)。

　　A.商品期貨合約

　　B.金融期貨合約

　　C.期權(quán)合約

　　D.國(guó)際貨物買賣合約

　　2.下列屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的交易主體的是(　　)。

　　A.甲為個(gè)體工商戶

　　B.乙為某家庭聯(lián)產(chǎn)承包戶

　　C.丙為某上市公司

　　D.丁為某國(guó)有公司

　　3.從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循(　　)的原則。

　　A.公開(kāi)

　　B.公平

　　C.公正

　　D.誠(chéng)實(shí)信用

　　4.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括(　　)。

　　A.保證金制度

　　B.結(jié)算擔(dān)保金制度

　　C.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

　　D.持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度

　　5.下列不得從事期貨交易的單位和個(gè)人包括(　　)。

　　A.國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位

　　B.證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

　　C.未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人

　　D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

　　6.根據(jù)規(guī)定，下列主體中，(　　)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。

　　A.期貨公司

　　B.期貨交易所

　　C.非期貨公司結(jié)算會(huì)員

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　7.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　　A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元

　　B.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

　　C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　D.主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近5年無(wú)重大違法違規(guī)記錄

　　8.期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取(　　)監(jiān)管措施。

　　A.撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可

　　B.責(zé)令停業(yè)整頓

　　C.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)

　　D.指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管

　　9.《期貨公司管理辦法》對(duì)期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人的行為做了嚴(yán)格限制，其內(nèi)容具體包括(　　)。

　　A.不得濫用權(quán)利

　　B.不得占用期貨公司的資產(chǎn)

　　C.不得挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)

　　D.不得損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益

　　10.下列屬于期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行職責(zé)的是(　　)。

　　A.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作

　　B.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開(kāi)展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流

　　C.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求

　　D.組織會(huì)員就期貨業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究

　　11.期貨公司營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括(　　)。

　　A.變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所申請(qǐng)書

　　B.營(yíng)業(yè)部的管理制度文本

　　C.變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的詳細(xì)計(jì)劃

　　D.對(duì)客戶保證金和持倉(cāng)妥善處理的情況報(bào)告

　　12.客戶開(kāi)立賬戶，應(yīng)當(dāng)出具(　　)等證件。

　　A.中國(guó)公民身份證明

　　B.中國(guó)法人資格合法證件

　　C.中國(guó)某大學(xué)的學(xué)生身份證明

　　D.中國(guó)其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件

　　13.董事會(huì)秘書行使下列(　　)職責(zé)。

　　A.期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備

　　B.文件保管

　　C.期貨交易所股東資料的管理

　　D.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

　　14.期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列(　　)情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。

　　A.占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)

　　B.股東未按照出資比例行使表決權(quán)

　　C.報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏

　　D.直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)

　　15.制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的目的是(　　)。

　　A.加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理

　　B.規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為

　　C.維護(hù)社會(huì)期貨管理秩序

　　D.推動(dòng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展

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