點(diǎn)擊查看：2018期貨從業(yè)《法律法規(guī)》機(jī)考習(xí)題匯總

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1. 期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于(　　)。

　　A.雙方違約行為

　　B.違背誠實(shí)信用原則的行為

　　C.惡意進(jìn)行磋商的行為

　　D.單方違約行為

　　參考答案：B

　　參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第16條規(guī)定，期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應(yīng)當(dāng)依據(jù)《中華人民共和國合同法》第42條第3項(xiàng)的規(guī)定，即有其他違背誠實(shí)信用原則的行為，承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任。

　　2. 期貨交易者的一筆委托分次成交的視為(　　)成交記錄。

　　A.一筆

　　B.多筆

　　C.零筆

　　D.不確定

　　參考答案：A

　　參考解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第15條規(guī)定.一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。

　　3.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場的(　　)原則，維護(hù)期貨交易各方面的合法權(quán)益。

　　A.公開、公平、公信

　　B.公平、公正、公信

　　C.公正、公開、公信

　　D.公開、公平、公正

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第5條的規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當(dāng)交易和商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)交易行為和不正當(dāng)競爭，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

　　4.期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的(　　)。

　　A.專項(xiàng)基金

　　B.特殊基金

　　C.專門存款

　　D.法定基金

　　參考答案：A

　　參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第2條規(guī)定，期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。

　　5. 期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第31條規(guī)定，期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　6.期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制(　　)，并及時(shí)公布。

　　A.周報(bào)表

　　B.月報(bào)表

　　C.季報(bào)表

　　D.年報(bào)表

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第91條的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表，并及時(shí)公布。

　　7.從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵守(　　)的原則。

　　A.公平

　　B.公開

　　C.公正

　　D.誠實(shí)信用

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第3條規(guī)定，從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為。

　　8.有關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人報(bào)送、提供或披露的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有(　　)。

　　A.任何遺漏

　　B.虛假記載

　　C.重大遺漏

　　D.誤導(dǎo)性陳述

　　參考答案：B,C,D

　　參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第83條規(guī)定，有關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人報(bào)送、提供或披露的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　9.提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事下列(　　)不正當(dāng)競爭行為。

　　A.貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員

　　B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

　　C.以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)

　　D.采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第26條規(guī)定，提倡同業(yè)公平競爭。嚴(yán)禁從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競爭行為：①采取虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù);②貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員;③采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷;④在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金;⑤以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi);⑥中國證監(jiān)會或協(xié)會認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為。

　　10.期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司(　　)

　　A.暫停營業(yè)

　　B.公開道歉

　　C.限期報(bào)送

　　D.補(bǔ)充更正

　　參考答案：C,D

　　參考解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第29條規(guī)定，期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或補(bǔ)充更正。

掃描/長按二維碼幫助期貨考試通關(guān)

獲取2018期貨考試安排

獲取10頁精華點(diǎn)題講義

獲取2套仿真內(nèi)部資料

獲取歷年考試真題試卷

期貨萬題庫下載| 微信搜索"萬題庫期從資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2018年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》精選模擬題匯總

　　2018期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》機(jī)考題匯總 | 模擬試卷匯總

　　2018期貨從業(yè)人員資格考試教材 | 2018期貨從業(yè)資格考試大綱

　　2018年期貨從業(yè)資格報(bào)名條件 | 2018年期貨從業(yè)資格報(bào)考指南

　　2018年期貨從業(yè)資格復(fù)習(xí)資料 | 2018年期貨從業(yè)資格模擬試題

　　2018年期貨從業(yè)資格考試時(shí)間 | 2018年期貨從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間