點擊查看：2018期貨從業(yè)《法律法規(guī)》機考習題匯總

　　一、單項選擇題

　　1.在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應該召開臨時(　　)。

　　A.理事會

　　B.董事會

　　C.會員大會

　　D.職工代表大會

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨交易所管理辦法》第21條規(guī)定，會員大會由理事會召集，每年召開一次。有下列情形之一的，應當召開臨時會員大會：①會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3;②1/3以上會員聯(lián)名提議;③理事會認為必要。

　　2.境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易情節(jié)嚴重的，(　　)。

　　A.移交司法機關

　　B.撤銷期貨業(yè)務許可

　　C.勒令停業(yè)整頓

　　D.暫停其境外期貨交易

　　參考答案：D

　　參考解析：《期貨交易管理條例》第73條規(guī)定，境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。情節(jié)嚴重的，暫停其境外期貨交易。

　　3.期貨公司(　　)負責監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨投資咨詢業(yè)務的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責。

　　A.董事長

　　B.總經(jīng)理

　　C.首席風險官

　　D.分管投資咨詢業(yè)務的副總經(jīng)理

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第29條規(guī)定，期貨公司首席風險官負責監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨投資咨詢業(yè)務的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責。

　　4.(　　)應當從投資者的經(jīng)濟實力、金融期貨產(chǎn)品認知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監(jiān)會備案。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國金融期貨交易所

　　C.財政部門

　　D.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

　　參考答案：B

　　參考解析：《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》第5條規(guī)定，中國金融期貨交易所應當根據(jù)“將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當投資者”的核心原則，從投資者的經(jīng)濟實力、金融期貨產(chǎn)品認知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監(jiān)會備案。

　　5.期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交(　　)名推薦人的書面推薦意見。

　　A.3

　　B.2

　　C.5

　　D.1

　　參考答案：B

　　參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第21條規(guī)定，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權的派出機構提出申請，并提交下列申請材料：①申請書;②任職資格申請表;③2名推薦人的書面推薦意見;④身份、學歷、學位證明;⑤資質(zhì)測試合格證明;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　二、多項選擇題

　　6.投資者可以提供(　　)作為財務狀況證明。

　　A.本人的年收入證明文件

　　B.近一個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件

　　C.一年前的銀行資金對賬單

　　D.人民幣10萬元存款證明

　　參考答案：A,B

　　參考解析：《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第31條規(guī)定.投資者可以提供本人的年收入證明文件或者近一個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財務狀況證明。

　　7.暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個月至12個月的情形包括(　　)。

　　A.期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或檢查的

　　B.期貨從業(yè)人員獲取不正當利益的

　　C.期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項的

　　D.期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開的重要信息的

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第39條的規(guī)定，從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月;情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請：①本準則第26條所禁止行為之一的;②拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或檢查的;③獲取不正當利益的;④向投資者隱瞞重要事項的;⑤違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。

　　8.下列不屬于會員制期貨交易所理事會職權的有(　　)。

　　A.任免期貨交易所總經(jīng)理

　　B.選舉和更換會員理事

　　C.決定會員的接納和退出

　　D.決定解散期貨交易所

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析：《期貨交易所管理辦法》第25條規(guī)定，會員制期貨交易所理事會有權決定會員的接納和退出。

　　9.證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括(　　)。

　　A.董事會關于從事介紹業(yè)務的決議

　　B.凈資本等指標的計算表及相關說明

　　C.關于介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離和合規(guī)檢查等制度文本

　　D.客戶名單

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第7條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：①介紹業(yè)務資格申請書;②董事會關于從事介紹業(yè)務的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議;③凈資本等指標的計算表及相關說明;④客戶交易結(jié)算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本;⑤分管介紹業(yè)務的有關負責人簡歷，相關業(yè)務人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明;⑥關于介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離和合規(guī)檢查等制度文本;⑦關于技術系統(tǒng)準備情況的說明;⑧全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報袁;⑨與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務委托協(xié)議文本。

　　10.首席風險官不履行職責或有嚴重違規(guī)行為時，監(jiān)管部門可以對其采取的監(jiān)管措施有(　　)。

　　A.責令更換

　　B.情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選

　　C.出具警示函

　　D.監(jiān)管談話

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第29條規(guī)定，首席風險官不履行職責或者有下列行為的：①擅離職守，無故不履行職責或者授權他人代為履行職責;②在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務，或者從事可能影響其獨立履行職責的活動;③對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告;④利用職務之便牟取私利;⑤濫用職權，干預期貨公司正常經(jīng)營;⑥向與履職無關的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權益;⑦其他損害客戶和期貨公司合法權益的行為。中國證監(jiān)會及其派出機構可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選。

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