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　　一、單選題

　　1.推薦人每年最多只能推薦(　　)人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官的任職資格。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　2.(　　)對取得期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.期貨公司

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　3.自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起(　　)年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

　　A.2

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　4.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的(　　)，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.40%

　　5.(　　)應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.證券公司

　　D.中國人民銀行

　　6.非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，該結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券提交(　　)。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.期貨交易

　　C.中國人民銀行

　　D.結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所

　　7.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前2個月月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表，及申請日前(　　)個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　8.取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司(以下簡稱交易結(jié)算會員期貨公司)可以受托為(　　)辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　A.客戶

　　B.會員

　　C.非結(jié)算會員

　　D.投資者

　　9.申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)(　　)年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.8

　　10.在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以(　　)。

　　A.只參加面試

　　B.只參加筆試

　　C.對學(xué)歷不作要求

　　D.免試取得期貨從業(yè)人員資格

　　參考答案：

　　1.B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官的任職資格。

　　2.A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十三條規(guī)定，中國證監(jiān)會對取得期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。

　　3.A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十五條規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

　　4.B【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，本辦法第五條第(一)項所稱風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指：(三)對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

　　5.C【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十六條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。

　　6.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十五條規(guī)定.非結(jié)算會員的客戶以有價證券光抵保證金的，非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貸交易所。

　　7.B【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格.應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(六)申請日前2個月月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表，及申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。

　　8.A【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條規(guī)定，取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司(以下簡稱交易結(jié)算會員期貨公司)可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　9.C【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第八條規(guī)定，申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱。

　　10.D【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十八條規(guī)定，在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

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