1.[多選題]期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　　A.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近l年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰

　　B.申請日前2個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

　　C.業(yè)務(wù)崗位職責(zé)明確、分工合理，與營業(yè)部的經(jīng)營計(jì)劃相適應(yīng)

　　D.具有符合期貨業(yè)務(wù)需要的營業(yè)場所和設(shè)施

　　【答案】ACD

　　【解析】期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，除應(yīng)當(dāng)具備選項(xiàng)A、C、D所列條件外，還應(yīng)當(dāng)具備：申請日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn);符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定;公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行;擬任負(fù)責(zé)人具備任職資格條件，業(yè)務(wù)崗位工作人員具備期貨從業(yè)人員資格，以及中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　2.[多選題]期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列哪些申請材料?(　　)

　　A.擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件

　　B.營業(yè)部的管理制度文本

　　C.擬任負(fù)責(zé)人任職資格申請材料或證明

　　D.營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明

　　【答案】ABCD

　　【解析】期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：設(shè)立營業(yè)部申請書;擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件;申請日前3個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;營業(yè)部的管理制度文本;擬任負(fù)責(zé)人任職資格申請材料或證明;擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件;營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明;等等。

　　3.[多選題]期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料有(　　)。

　　A.變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細(xì)計(jì)劃

　　B.擬變更后的營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明

　　C.對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報(bào)告

　　D.擬變更后的營業(yè)場所消防檢驗(yàn)合格證明

　　【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第26條規(guī)定，期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：①變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書;②變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細(xì)計(jì)劃;③對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報(bào)告;④擬變更后的營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　4.[多選題]期貨公司應(yīng)當(dāng)按照(　　)的原則，建立并完善公司治理。

　　A.明晰職責(zé)

　　B.強(qiáng)化制衡

　　C.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理

　　D.統(tǒng)一核算

　　【答案】ABC

　　【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善公司治理。

　　5.[多選題]發(fā)生下列哪些事項(xiàng)，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊或者媒體上公告?(　　)

　　A.期貨公司設(shè)立、變更

　　B.期貨公司解散、破產(chǎn)

　　C.期貨公司被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可

　　D.期貨公司營業(yè)部設(shè)立、變更、終止

　　【答案】ABCD

　　【解析】期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊或者媒體上公告。

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