1.[多選題]期貨投資者保障基金的資金運用限于(　　)。

　　A.銀行存款

　　B.購買國債

　　C.購買中央級金融機構發(fā)行的金融債券

　　D.購買中央銀行票據

　　【答案】ABCD

　　【解析】期貨投資者保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據)和中央級金融機構發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運用方式。

　　2.[多選題]下列關于期貨投資者保障基金的管理和監(jiān)管的說法正確的有(　　)。

　　A.對保障基金的管理應當遵循安全、穩(wěn)健的原則

　　B.保障基金應當實行獨立核算、分別管理

　　C.保障基金應當與保障基金管理機構管理的其他資產有效隔離

　　D.保障基金管理機構、期貨交易所及期貨公司，應當妥善保存有關保障基金的財務憑

　　證、賬簿和報表等資料，確保財務記錄和檔案完整、真實

　　【答案】ABCD

　　【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理和監(jiān)管的相關規(guī)定，要求考生予以識記。

　　3.[多選題]對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金予以補償的原則是(　　)。

　　A.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償

　　B.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償

　　C.對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償

　　D.對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償

　　【答案】AD

　　【解析】根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：①對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分金額補償，超過10萬元的部分按90%補償;②對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過l0萬元的部分按80%補償。

　　4.[多選題]期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，應當符合的條件有(　　)。

　　A.高級管理人員近3年內未受過刑事處罰，無不良信用記錄

　　B.符合持續(xù)性經營規(guī)則

　　C.近5年內無重大違法違規(guī)經營記錄，未發(fā)生重大風險事件

　　D.近2年內無重大違法違規(guī)經營記錄，未發(fā)生重大風險事件

　　【答案】BD

　　【解析】期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業(yè)務的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，還應當符合下列條件：①符合持續(xù)性經營規(guī)則;②近2年內無重大違法違規(guī)經營記錄，未發(fā)生重大風險事件;③中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　5.[多選題]期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料包括(　　)。

　　A.變更住所申請書

　　B.妥善處理客戶保證金和持倉的報告

　　C.變更住所的詳細計劃

　　D.擬變更后的住所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明

　　期貨法律法規(guī)試題答案

　　【答案】ABCD

　　【解析】期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構提交下列申請材料：①變更住所申請書;②變更住所的詳細計劃;③擬變更后的住所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明;④妥善處理客戶保證金和持倉的報告;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

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