二、多選題

　　1.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交(　　)。

　　A.《高級管理人員情況表》

　　B.《期貨交易風險說明書》

　　C.《主要部門負責人情況表》

　　D.《從業(yè)人員情況表》

　　2.取得期貨交易所全面結算會員資格的期貨公司可以受托為(　　)辦理金融期貨結算業(yè)務。

　　A.交易所的非結算會員

　　B.本公司的客戶

　　C.交易所的交易結算會員

　　D.其他期貨公司的客戶

　　3.在我國，會員制期貨交易所會員應當履行的義務有(　　)。

　　A.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關決定

　　B.按規(guī)定繳納各種費用

　　C.執(zhí)行會員大會、理事會的決議

　　D.接受期貨交易所監(jiān)督管理

　　4.中國證監(jiān)會派出機構應當在規(guī)定工作日內對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取的措施有(　　)。

　　A.向公司出具關注函，并抄送其主要股東

　　B.對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平

　　C.要求公司進行重大業(yè)務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送臨時報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和風險監(jiān)管指標的影響

　　D.責令公司增加內部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告

　　5.下列關于實行會員分級結算制度的期貨交易所的說法中，正確的是(　　)。

　　A.期貨交易所對結算會員結算

　　B.結算會員對非結算會員結算

　　C.非結算會員對其受托的客戶結算

　　D.期貨交易所對投資者進行結算

　　6.會員制期貨交易所理事會根據(jù)需要可以設立的專門委員會有(　　)。

　　A.監(jiān)察委員會

　　B.會員資格審查委員會

　　C.紀律處分委員會

　　D.調解委員會

　　7.保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以(　　)代為承擔違約責任，并由此取得對該非結算會員的相應追償權。

　　A.風險準備金

　　B.其他非結算會員的保證金

　　C.自有資金

　　D.其他結算會員期貨公司的保證金

　　8.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易實行的制度有(　　)。

　　A.限倉制度和套期保值審批制度

　　B.大戶持倉報告制度

　　C.當日無負債結算制度

　　D.客戶交易編碼制度

　　9.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所應當以適當方式發(fā)布的信息有(　　)。

　　A.即時行情

　　B.持倉量、成交量排名情況

　　C.期貨交易涉及商品實物交割的，應當發(fā)布標準倉單數(shù)量

　　D.期貨交易涉及商品實物交割的，應當發(fā)布可用庫容情況

　　10.期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當(　　)。

　　A.于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告

　　B.詳細說明原因、對公司的影響、解決問題的具體措施和期限

　　C.在官方網(wǎng)站披露信息

　　D.向公司全體董事提交書面報告

　　參考答案：

　　1.ACD【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交《高級管理人員情況表》《主要部門負責人情況表》和《從業(yè)人員情況表》。

　　2.AB【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十六條規(guī)定，取得期貨交易所全面結算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務。

　　3.ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十七條規(guī)定，會員制期貨交易所會員應當履行下列義務：遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策;遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關決定;按規(guī)定繳納各種費用;執(zhí)行會員大會、理事會的決議;接受期貨交易所監(jiān)督管理。

　　4.ABCD【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第三十條規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構應當在5個工作日內對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施：(一)向公司出具關注函。并抄送其主要股東;(二)對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平;(三)要求公司進行重大業(yè)務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送臨時報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和風險監(jiān)管指標的影響;(四)責令公司增加內部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告。

　　5.ABC【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十五條規(guī)定，實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。結算會員具有與期貨交易所進行結算的資格，非結算會員不具有與期貨交易所進行結算的資格。期貨交易所對結算會員結算，結算會員對非結算會員結算，非結算會員對其受托的客戶結算。

　　6.ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十二條規(guī)定，會員制期貨交易所理事會可以根據(jù)需要設立監(jiān)察、交易、結算、交割、會員資格審查、紀律處分、調解、財務和技術等專門委員會。

　　7.AC【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三十七條規(guī)定，非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任。全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任;保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該非結算會員的相應追償權。

　　8.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易實行客戶交易編碼制度、限倉制度和套期保值審批制度、大戶持倉報告制度、當日無負債結算制度等。

　　9.ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第幾十條規(guī)定，期貨交易所應當以適當方式發(fā)布下列信息：(一)即時行情;(二)持倉量、成交量排名情況：(三)期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的其他信息。期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應當發(fā)布標準倉單數(shù)量和可用庫容情況。

　　10.ABD【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十八條規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告，詳細說明原因、對公司的影響、解決問題的具體措施和期限，還應當向公司全體董事提交書面報告。

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