二、多選題

　　1、期貨公司( )應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認。

　　A.結算負責人

　　B.債務負責人

　　C.獨立董事

　　D.法定代表人

　　參考答案：A,D

　　參考解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十四條，期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人、結算負責人、制表人應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認。故本題答案為AD。

　　2、期貨公司( )人員應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。

　　A.董事

　　B.監(jiān)事

　　C.高級管理

　　D.經紀人員

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)核準的任職資格。故本題答案為ABC。

　　3、期貨公司會員應當建立客戶資料檔案，除( )外，應當為客戶保密。

　　A.依法接受調查

　　B.其他客戶需要查看

　　C.依法接受檢查

　　D.期貨公司總經理需要查看

　　參考答案：A,C

　　參考解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第十三條，期貨公司會員應當建立客戶資料檔案，除依法接受調查和檢查外，應當為客戶保密。故本題答案為AC。

　　4、證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，以下做法錯誤的有( )。

　　A.對股東的開戶資料進行審查

　　B.代表股東與期貨公司簽訂期貨經紀合同

　　C.代股東接收交易密碼

　　D.代股東下達交易指令

　　參考答案：C,D

　　參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十一條，證券公司不得代客戶下達交易指令.不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。故本題答案為CD。

　　5、下列說法正確的有( )。

　　A.個人客戶辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，可委托代理人代為辦理開戶手續(xù)

　　B.一般單位客戶的有效身份證明文件為組織機構代碼證和營業(yè)執(zhí)照

　　C.期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經紀合同

　　D.監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯誤的，應當統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知期貨公司，由客戶自行修改

　　參考答案：B,C

　　參考解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第八條、第十三條、第二十五條。(1)個人客戶應當本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。(2)期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經紀合同.也不得為未簽訂期貨經紀合同的客戶申請交易編碼。(3)監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯誤的，應當統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知期貨公司，由期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進行修改。(4)除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外.一般單位客戶的有效身份證明文件為組織機構代碼證和營業(yè)執(zhí)照。故本題答案為BC。

掃描/長按二維碼幫助期貨考試通關

獲取2018期貨考試安排

獲取10頁精華點題講義

獲取2套仿真內部資料

獲取歷年考試真題試卷

期貨萬題庫下載| 微信搜索"萬題庫期從資格考試"

　　相關推薦：

　　2018期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》機考題匯總

　　2018期貨從業(yè)人員資格考試教材 | 2018期貨從業(yè)資格考試大綱

　　2018年期貨從業(yè)資格報名條件 | 2018年期貨從業(yè)資格報考指南

　　2018年期貨從業(yè)資格復習資料 | 2018年期貨從業(yè)資格模擬試題

　　2018年期貨從業(yè)資格考試時間 | 2018年期貨從業(yè)資格報名時間