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　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.股指期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼時(shí)，保證金賬戶(　A　)不低于人民幣50萬(wàn)元。[2013年3月真題]

　　A.可用資金余額

　　B.持倉(cāng)盈利

　　C.股東權(quán)益

　　D.風(fēng)險(xiǎn)度

　　【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第四條規(guī)定，期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元。

　　2.按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，投資者保證金賬戶可用資金余額以(　A　)作為計(jì)算依據(jù)。[2013年5月真題]

　　A.期貨公司對(duì)客戶收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

　　B.交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)

　　C.結(jié)算會(huì)員對(duì)交易會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

　　D.交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

　　【解析】參見(jiàn)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第五條規(guī)定。

　　3.按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，交易所定期或不定期更新測(cè)試試卷，期貨公司和證券公司應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)(　B　)進(jìn)行測(cè)試。[2012年5月真題]

　　A.期貨公司開(kāi)戶人員

　　B.投資者

　　C.專職介紹業(yè)務(wù)人員

　　D.公司市場(chǎng)開(kāi)發(fā)人員

　　【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第八條規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。測(cè)試試卷及答案通過(guò)交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會(huì)員。交易所更新測(cè)試試卷的，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。

　　4.期貨公司對(duì)投資者進(jìn)行股指期貨開(kāi)戶測(cè)試時(shí)，(　 B　)和投資者應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字。[2012年11月真題]

　　A.期貨居間人

　　B.開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員

　　C.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

　　D.客戶開(kāi)發(fā)人員

　　【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第十條規(guī)定，測(cè)試完成后，開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員對(duì)試卷進(jìn)行評(píng)分。開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字。

　　5.期貨公司不得為知識(shí)測(cè)試評(píng)分低于(　D　)分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。

　　1A2A3B 4B5D

　　[2012年11月真題]

　　A.90

　　B.95

　　C.85

　　D.80

　　【解析】參見(jiàn)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第十一條規(guī)定。

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.股指期貨投資者適當(dāng)性制度中，關(guān)于資金要求的描述，下列正確的有(　BD　)。[2010年11月真題]

　　A.期貨公司為投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者開(kāi)戶當(dāng)日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元

　　B.期貨公司為投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元

　　C.投資者保證金賬戶可用資金余額以交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計(jì)算依據(jù)

　　D.投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計(jì)算依據(jù)

　　【解析】參見(jiàn)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第四條和第五條規(guī)定。

　　2.下列關(guān)于知識(shí)測(cè)試操作要求的描述中，不正確的有(　AB　)。[2010年9月真題]

　　A.自然人投資者委托的指定下單人應(yīng)當(dāng)參與測(cè)試

　　B.期貨公司的市場(chǎng)開(kāi)發(fā)人員可以兼任開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員

　　C.期貨公司不得為知識(shí)測(cè)試評(píng)分低于80分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼

　　D.交易所更新測(cè)試試卷，期貨公司應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試

　　【解析】A項(xiàng)，《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第七條規(guī)定，一般法人投資者的指定下單人、結(jié)算單確認(rèn)人、資金調(diào)撥人及自然人投資者本人應(yīng)當(dāng)參加測(cè)試，不得由他人替代;B項(xiàng)，第九條規(guī)定，期貨公司會(huì)員客戶開(kāi)發(fā)人員不得兼任開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員。

　　3.按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，期貨公司對(duì)投資者的基本情況進(jìn)行評(píng)估，下列描述正確的有(　ABCD　)。[2010年11月真題]

　　A.投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為10分與5分，兩項(xiàng)評(píng)分相加為投資者基本情況得分

　　B.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照實(shí)名制開(kāi)戶的要求核實(shí)投資者身份和年齡

　　C.投資者應(yīng)當(dāng)提供本人身份證明文件及復(fù)印件

　　D.投資者提供的學(xué)歷或者學(xué)位證明應(yīng)當(dāng)為畢業(yè)證書或者學(xué)位證書等證明文件及復(fù)印件

　　【解析】參見(jiàn)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第二十五條至第二十七條規(guī)定。

　　三、判斷題

　　1.在股指期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨公司為投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者當(dāng)日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元。(　錯(cuò)　)[2012年9月真題]

　　【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第四條規(guī)定，期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元。

　　4.在股指期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨公司可以為獲得監(jiān)管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)從事股指期貨交易的特殊法人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。(　對(duì)　)[2010年11月真題]

　　【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第十九條規(guī)定，特殊法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶，應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件或者證明文件。

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