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　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，確定民事責(zé)任的主要原則是當(dāng)事人是否(　C　)。[2012年3月真題]

　　A.有損失

　　B.違法

　　C.有過(guò)錯(cuò)

　　D.提起訴訟

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)，以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。

　　2.人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)當(dāng)依法保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，正確確定其應(yīng)承擔(dān)的(　B　)責(zé)任，并維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序。[2013年3月真題]

　　A.市場(chǎng)

　　B.風(fēng)險(xiǎn)

　　C.故意

　　D.過(guò)失

　　【解析】參見(jiàn)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第一條規(guī)定。

　　3.下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是(　D　)。[2012年11月真題]

　　A.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營(yíng)成本

　　B.期貨公司與客戶(hù)簽訂合同后，未及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

　　C.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求

　　D.未取得金融期貨業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十三條規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效：(一)沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的;(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶(hù)從事期貨交易的;(三)違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。

　　4.期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶(hù)損失的，以下表述正確的是(　B　)。[2010年11月真題]

　　A.即使客戶(hù)追認(rèn)，期貨公司責(zé)任也不能免除

　　B.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，客戶(hù)予以追認(rèn)的除外

　　C.由非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)保證責(zé)任

　　D.由非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十九條規(guī)定，期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶(hù)損失，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，客戶(hù)予以追認(rèn)的除外。

　　5.期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶(hù)造成經(jīng)濟(jì)損失的，(　B　)。[2012年6月真題]

　　A.客戶(hù)不承擔(dān)責(zé)任

　　B.應(yīng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

　　C.期貨公司與客戶(hù)各自承擔(dān)50%的責(zé)任

　　D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十四條規(guī)定，因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶(hù)造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。一方的損失系由對(duì)方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對(duì)方賠償損失;雙方有過(guò)錯(cuò)的，根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.客戶(hù)對(duì)期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議的，下列表述錯(cuò)誤的是(　AD　)。[2010年9月題]

　　A.應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日收量之前提出

　　B.應(yīng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出

　　C.應(yīng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出

　　D.應(yīng)在3個(gè)交易日以?xún)?nèi)向期貨公司提出

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十九條規(guī)定，期貨公司對(duì)期貨交易所或者客戶(hù)對(duì)期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出的，視為期貨公司或者客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)。

　　2.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，期貨市場(chǎng)的居問(wèn)人(　ACD　)。[2012年6月真題]

　　A.可以是公民，也可以是法人

　　B.只能受期貨公司的委托

　　C.可以接受期貨公司支付的報(bào)酬

　　D.獨(dú)立承擔(dān)基于居間關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十條規(guī)定，公民、法人

　　受期貨公司或者客戶(hù)的委托，作為居問(wèn)人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶(hù)應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬。居問(wèn)人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

　　三、判斷題

　　1.期貨公司可以在合同中與客戶(hù)約定，高于客戶(hù)指令價(jià)賣(mài)出或者低于客戶(hù)指令買(mǎi)入的差價(jià)利益歸期貨公司所有。(　錯(cuò)　)[2012年9月真題]

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十四條規(guī)定，期貨公司超出客戶(hù)指令價(jià)位的范圍，將高于客戶(hù)指令價(jià)格賣(mài)出或者低于客戶(hù)指令價(jià)格買(mǎi)入后的差價(jià)利益占為已有的，客戶(hù)要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶(hù)另有約定的除外。

　　2.期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過(guò)80%的賠償責(zé)任。(　錯(cuò)　)

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十八條第一款規(guī)定，期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

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