點(diǎn)擊查看：2017期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》預(yù)測(cè)習(xí)題匯總

考試吧提示：下載“期貨從業(yè)萬(wàn)題庫(kù)”，立即開啟刷題模式>>

　　1、由于市場(chǎng)原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交而造成客戶損失的，期貨公司()。

　　A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　B.不承擔(dān)責(zé)任

　　C.承擔(dān)主要責(zé)任

　　D.承擔(dān)部分賠償責(zé)任

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十三條的規(guī)定，期貨公司不當(dāng)延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但由于市場(chǎng)原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔(dān)責(zé)任。

　　2、合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過程是指()。

　　A.交割

　　B.定價(jià)

　　C.簽約

　　D.結(jié)算

　　參考答案：A

　　參考解析：交割是指合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過程。

　　3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局，中國(guó)金融期貨交易所，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照()的原則，嚴(yán)格落實(shí)《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》規(guī)定的各項(xiàng)工作要求。

　　A.“雙層領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管”

　　B.“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、整體負(fù)責(zé)、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管”

　　C.“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、全面監(jiān)管”

　　D.“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管”

　　參考答案：D

　　參考解析：《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第三條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局，中國(guó)金融期貨交易所，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管”的原則，嚴(yán)格落實(shí)本規(guī)定的各項(xiàng)工作要求。

　　4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年()向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

　　A.第一季度

　　B.第二季度

　　C.第三季度

　　D.第四季度

　　參考答案：A

　　參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十三條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年第一季度向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表，對(duì)是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明。

　　5、設(shè)立期貨公司，持有1000A股權(quán)的股東的凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣();股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣()。

　　A.5000萬(wàn)元;1億元

　　B.2億元;5億元

　　C.5億元;10億元

　　D.10億元;15億元

　　參考答案：D

　　參考解析：《期貨公司管理辦法》第八條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣1O億元;股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元。

掃描/長(zhǎng)按二維碼關(guān)注即可獲得期貨證書

獲取2017期貨考試安排

獲取10頁(yè)精華點(diǎn)題講義

獲取2套仿真內(nèi)部資料

獲取歷年考試真題試卷

期貨從業(yè)視頻題庫(kù)【期貨從業(yè)萬(wàn)題庫(kù)】 | 微信搜索"考試吧期從資格"

　　相關(guān)推薦：

　　2017期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》預(yù)熱試題匯總

　　2017年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題匯總

　　2017年期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)習(xí)試題匯總

　　2017期貨從業(yè)資格考試《投資分析》練習(xí)試題匯總

　　2017年期貨從業(yè)資格統(tǒng)考時(shí)間公布 一年舉行5次

　　考試吧策劃：2017年期貨從業(yè)資格考試報(bào)考指南