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            2016期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》考前單選題(4)

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              11.通常來說,金融期貨可分為()。

              A.能源期貨

              B.外匯期貨

              C.利率期貨

              D.股票指數(shù)期貨

              【答案】.BCD

              【解析】根據(jù)各種合約標的物的不同性質(zhì),通常將金融期貨分為三大類:外匯期貨、利率期貨和股票指數(shù)期貨(包括股票期貨)。能源期貨屬于商品期貨

              12.基金托管人的主要職責有()。

              A.記錄,報告并監(jiān)督基金在證券市場和期貨市場上的所有信息

              B.保管基金資產(chǎn),計算財產(chǎn)本息,催繳現(xiàn)金證券的利息

              C.對期貨投資基金進行具體的交易操作

              D.簽署基金決算報告

              【答案】ABD

              【解析】C項為商品交易顧問的職責

              13.在美國證券市場的有關(guān)法律法規(guī)中,涉及期貨投資基金監(jiān)管的有()。

              A.《1933年證券法》

              B.《1934年證券交易法》

              C.《商品交易法》

              D.《1940年投資顧問法》

              【答案】ABCD

              【解析】此外,涉及期貨投資基金監(jiān)管的法律法規(guī)還有《1940年投資公司法》、《1999年金融服務(wù)現(xiàn)代化法》等

              14.期貨交易所的風險主要包括()。

              A.管理風險來源:考試大

              B.技術(shù)風險

              C.代理風險

              D.交割風險

              【答案】AB

              【解析】期貨交易所的風險主要包括交易所的管理風險和技術(shù)風險。前者是指由于交易所的風險管理制度不健全或者執(zhí)行風險管理制度不嚴、交易者違規(guī)操作等原因所造成的風險后者則是指由于計算機交易系統(tǒng)或通訊信息系統(tǒng)出現(xiàn)故障而帶來的風險

              15.在英國,實施政府監(jiān)管的機構(gòu)是證券投資委員會(SIB),其下設(shè)的自律組織主要包括()。

              A.商品期貨交易委員會(CFTC),監(jiān)管涉及證券、期貨和期權(quán)業(yè)務(wù)的公司

              B.投資管理監(jiān)管組織(IMRO),監(jiān)管從事基金管理的公司

              C.金融中介、管理人和經(jīng)紀商監(jiān)管協(xié)會(FIMBRA),監(jiān)管提供咨詢和安排交易的中介公司

              D.人壽保險和單位信托基金監(jiān)管組織(IAUTRO),監(jiān)管推銷人壽保險和單位信托基金的公司

              【答案】BCD

              【解析】除BCD三項外,自律組織還包括證券期貨業(yè)協(xié)會(SFA),監(jiān)管涉及證券、期貨和期權(quán)業(yè)務(wù)的公司。

              16.下列針對投資基金的表述,正確的有()。

              A.投資基金實行的是一種集合投資制度

              B.投資基金發(fā)行的基金券是一種面向個別投資者的投資工具

              C.投資基金在本質(zhì)上是一種金融信托

              D.投資基金執(zhí)行按資分配的法則

              【答案】ACD

              【解析】投資基金發(fā)行的基金券是一種面向社會大眾的投資工具

              17基金單位贖回過程中,涉及的內(nèi)容有()。

              A.贖回價格

              B.贖回程序

              C.短期交易費用

              D.贖回條件

              【答案】ABC

              【解析】在基金單位贖回過程中,涉及的內(nèi)容有贖回價格、贖回程序和短期交易費用。

              18貨投資基金風險控制的具體內(nèi)容包括()。

              A.風險測量

              B.風險控制的原則和目標

              C.風險管理方法

              D.投資限制

              【答案】ABCD

              【解析】期貨投資基金風險控制的具體內(nèi)容包括四個方面:風險測量;風險控制的原則和目標;風險管理方法;投資限制

              19列不屬于期貨投資基金監(jiān)管模式的是()。

              A.國家嚴格統(tǒng)一監(jiān)管模式

              B.行業(yè)自律組織監(jiān)管模式

              C.會員自律監(jiān)管模式

              D.個人自律管理模式

              【答案】CD

              【解析】期貨投資基金的監(jiān)管模式有三種:國家嚴格統(tǒng)一監(jiān)管模式;行業(yè)自律組織監(jiān)管模式;公司自律管理模式

              20會造成期貨市場流動性降低的是()

              A.期貨價格呈連續(xù)單邊走勢

              B.大量的新交易者進入市場

              C.大量的交易者退出市場

              D.交割月臨近

              【答案】ACD

              【解析】大量的新交易者進入期貨市場會增加期貨市場的流動性

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