點(diǎn)擊查看：2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》章節(jié)習(xí)題匯總

　　判斷題

　　1.持倉限額，是指國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易者的持倉量規(guī)定的最低數(shù)額。()

　　×。持倉限額，是指期貨交易所對(duì)期貨交易者的持倉量規(guī)定的最高數(shù)額。

　　2.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以批準(zhǔn)設(shè)立期貨專門結(jié)算機(jī)構(gòu)，專門履行期貨交易所的結(jié)算以及相關(guān)職責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。()

　　√。期貨法律法規(guī)章節(jié)習(xí)題:期貨交易管理?xiàng)l例

　　3.內(nèi)幕信息，是指對(duì)期貨交易價(jià)格產(chǎn)生影響的所有信息。()

　　×。內(nèi)幕信息，是指可能對(duì)期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息。

　　四、期貨綜合題期貨法律法規(guī)章節(jié)習(xí)題:期貨交易管理?xiàng)l例

　　2010年吳某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因吳某一直沒有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。根據(jù)題中所給信息，回答下列問題：

　　(1)在上述案例中，李某違反規(guī)定的行為有()。

　　A.挪用客戶保證金

　　B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

　　C.收取保證金不入賬

　　D.不按照規(guī)定接受客戶委托

　　答案為A。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第85條規(guī)定，期貨交易中所謂保證金，是指期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。據(jù)此，我們可以首先界定在該案例中，吳某存入的5000萬元為保證金。另據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第29條規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：①依據(jù)客戶的要求支付可用資金;②為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款;③國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用客戶吳某開戶存入的5000萬元的行為并非第29條中規(guī)定的三種情形，是挪用客戶保證金的違規(guī)行為。

　　(2)在上述案例中，李某應(yīng)受到的懲罰有()。

　　A.給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

　　B.給予紀(jì)律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

　　C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

　　D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

　　答案為C。根據(jù)《期貨交易管理奈例》第71條規(guī)定，期貨公司挪用客戶保證金的，除對(duì)期貨公司給予相應(yīng)處罰外，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。據(jù)此，本題正確答案為選項(xiàng)C。

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