A.內(nèi)部控制制度

　　B.風險隔離制度

　　C.合規(guī)、審慎經(jīng)營原則

　　D.獨立經(jīng)營原則

　　7.證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定的業(yè)務規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取以下(　　)監(jiān)管措施。

　　A.責令限期整改

　　B.監(jiān)管談話

　　C.出具警示函

　　D.責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務關(guān)系

　　8.中國證監(jiān)會對證券公司的檢查方式包括(　　)。

　　A.現(xiàn)場檢查

　　B.非現(xiàn)場檢查

　　C.書面審查

　　D.談話

　　9.某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是(　　)。

　　A.甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關(guān)系

　　B.甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

　　C.甲為了促使介紹業(yè)務成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢

　　D.甲隱瞞了期貨交易的風險

　　10.證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是(　　)。

　　A.客戶投訴的接待處理方式

　　B.違約責任

　　C.介紹業(yè)務的范圍

　　D.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

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