點(diǎn)擊查看：2016期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬試題匯總

　　綜合題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)或多項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。)

　　1.由于受到某強(qiáng)烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，無法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)，該期貨公司不得不遷移住所，其新住所與原住所屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)管轄，對(duì)此，下列說法正確的是(　　)。

　　A.該公司應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉(cāng)

　　B.該公司近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件

　　C.該公司擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要

　　D.該公司應(yīng)當(dāng)符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則

　　2.小張委托A期貨公司進(jìn)行期貨交易已經(jīng)滿1年，之后與B期貨公司訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，B未提示小張注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，小張已簽字確認(rèn)，對(duì)于在交易中的損失，下列各項(xiàng)中說法正確的是(　　)。

　　A.由小張承擔(dān)

　　B.由期貨公司承擔(dān)

　　C.如果小張已有交易經(jīng)歷，可以免除期貨公司的責(zé)任

　　D.即使小張有交易經(jīng)歷，也不能免除期貨公司的責(zé)任

　　3.某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時(shí)，以高于客戶指令價(jià)格賣出，從中賺取差價(jià)100萬元。張某得知后要求該期貨公司返還100萬元，結(jié)果被該期貨公司拒絕�，F(xiàn)張某對(duì)此提起訴訟。下列說法正確的是(　　)。

　　A.100萬元屬于非法所得，應(yīng)上交國(guó)庫(kù)

　　B.100萬元屬于該期貨公司的經(jīng)營(yíng)所得，應(yīng)歸期貨公司所有

　　C.客戶張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬元

　　D.100萬元的差價(jià)利益應(yīng)歸還張某，法院應(yīng)予支持

　　4.某期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲投資者的保證金遭受損失，問：

　　(1)若甲為個(gè)人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為(　　)。

　　A.5萬元

　　B.9萬元

　　C.8.1萬元

　　D.6.4萬元

　　(2)若甲為個(gè)人投資者，其保證金損失數(shù)額為50萬元，則甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為(　　)。

　　A.50萬元

　　B.45萬元

　　C.40萬元

　　D.46萬元

　　(3)若甲為機(jī)構(gòu)投資者，其保證金損失數(shù)額為500萬元，則甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為(　　)。

　　A.500萬元

　　B.450萬元

　　C.402萬元

　　D.400萬元

　　(4)如果甲因參與非法期貨交易而遭受保證金損失的，則(　　)。

　　A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的30%予以補(bǔ)償

　　B.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的10%予以補(bǔ)償

　　C.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的5%予以補(bǔ)償

　　D.期貨投資者保障基金不予補(bǔ)償

　　(5)如果甲作為機(jī)構(gòu)投資者而以個(gè)人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的，按照(　　)補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。

　　A.個(gè)人投資者

　　B.機(jī)構(gòu)投資者

　　C.個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者

　　D.保證金損失的50%

　　5.甲公司獲得了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下2題。

　　(1)根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，甲公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件是(　　)

　　A.凈資本不低于12億元

　　B.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

　　C.已建立客戶交易結(jié)算資金第三放存管制度

　　D.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

　　(2)甲公司可以接受期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，下列關(guān)于委托的說法正確的是(　　)

　　A.甲公司可以接受客其全資擁有的期貨公司全權(quán)委托

　　B.甲公司可以接受其控股的期貨公司的委托

　　C.甲公司可以接受與其屬于同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托

　　D.甲公司可以接受與其簽訂了委托協(xié)議的任何期貨公司的委托

　　編輯推薦：

　　2016年期貨從業(yè)資格考試最新樣卷匯總※ 《各科目》考情分析

　　2016年期貨從業(yè)資格考試報(bào)名方法※期貨從業(yè)資格考試報(bào)名條件

　　2016年期貨從業(yè)資格考試時(shí)間通知(全年)※期貨從業(yè)資格報(bào)名入口

　　考試吧策劃：2016年期貨從業(yè)考試報(bào)考指南※2016期貨考試大綱