點(diǎn)擊查看：2016期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬試題匯總

　　判斷題(正確的選A，錯(cuò)誤的選B;不選，錯(cuò)選均不得分。)

　　1.會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以兼任總經(jīng)理。(　　)

　　2.會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)。(　　)

　　3.會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起15日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。(　　)

　　4.會(huì)員制期貨交易所理事因故不能出席理事會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席，每位理事只能接受一位理事的委托。(　　)

　　5.會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議表決事項(xiàng)做成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的理事和記錄員在會(huì)議記錄上簽名。(　　)

　　6.會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期5年，沒(méi)有屆數(shù)限制，可連選連任。(　　)

　　7.會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理是當(dāng)然理事。(　　)

　　8.股東大會(huì)是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。(　　)

　　9.公司制期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期5年。(　　)

　　10.公司制期貨交易所設(shè)董事長(zhǎng)1人，副董事長(zhǎng)1～2人，董事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。(　　)

　　11.期貨公司會(huì)員只能為獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)從事金融期貨交易的一般法人投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼。(　　)

　　12.投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任。(　　)

　　13.對(duì)違反《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的會(huì)員，情節(jié)較輕的，協(xié)會(huì)以書面或口頭形式進(jìn)行提醒，情節(jié)嚴(yán)重的，按協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定給予紀(jì)律懲戒。(　　)

　　14.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。(　　)

　　15.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，可以接受客戶委托代為從事期貨交易。(　　)

　　16.期貨公司與客戶共同承擔(dān)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。(　　)

　　17.期貨公司制作、提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。(　　)

　　18.期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對(duì)該交易造成客戶的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。(　　)

　　19.客戶下達(dá)的交易指令沒(méi)有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，客戶未予追認(rèn)的，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任。(　　)

　　20.客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為5日內(nèi)有效;沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易;沒(méi)有開平倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉(cāng)交易。(　　)

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