點擊查看：2016期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬試題匯總

　　多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)

　　1.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以(　　)為主要依據(jù)。

　　A.本公司的研究報告

　　B.合法取得的研究報告

　　C.相關行業(yè)信息資料

　　D.公開發(fā)布的相關信息

　　2.期貨投資咨詢業(yè)務人員應當與(　　)崗位獨立，職責分離。

　　A.人事部門工作人員

　　B.交易人員

　　C.風險控制人員

　　D.財務部人員

　　3.根據(jù)《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》的規(guī)定，下列說法正確的是(　　)。

　　A.期貨公司應當建立健全并有效執(zhí)行資產管理業(yè)務管理制度，加強對資產管理業(yè)務的交易監(jiān)控，防范業(yè)務風險，確保公平交易

　　B.期貨公司應當對資產管理業(yè)務進行集中管理，其人員、業(yè)務、場地應當與其他業(yè)務部門相互獨立，并建立業(yè)務隔離墻制度

　　C.期貨公司應當有效執(zhí)行資產管理業(yè)務人員管理和業(yè)務操作制度，采取有效措施強化內部監(jiān)督制約和獎懲機制，強化投資經理及相關資產管理人員的職業(yè)操守，防范利益沖突和道德風險

　　D.資產管理業(yè)務投資經理、交易執(zhí)行、風險控制等崗位必須相互獨立，并配備專職業(yè)務人員，不得相互兼任

　　4.下列期貨公司資產管理部門應當立即向公司總經理和首席風險官報告的情形有(　　)。

　　A.資產管理業(yè)務被交易所調查或者采取風險控制措施，或者被有權機關調查

　　B.客戶提前終止資產管理委托

　　C.其他可能影響資產管理業(yè)務開展和客戶權益的情形

　　D.資產管理業(yè)務投資經理、交易執(zhí)行和風險控制等崗位的業(yè)務人員的變動情況

　　5.期貨公司限期未能完成整改或者發(fā)生(　　)情形的，中國證監(jiān)會可以暫停其開展新的資產管理業(yè)務。

　　A.風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定

　　B.高級管理人員和業(yè)務人員不符合規(guī)定要求

　　C.超出本辦法規(guī)定或者合同約定的投資范圍從事資產管理業(yè)務

　　D.其他影響資產管理業(yè)務正常開展的情形

　　6.對存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取(　　)監(jiān)管措施。

　　A.責令整改

　　B.書面警示

　　C.公開譴責

　　D.暫停受理申請開立新的交易編碼

　　7.期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負有責任，情節(jié)嚴重的，交易所可以向(　　)提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀律處分建議。

　　A.期貨交易所

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證監(jiān)會相關派出機構

　　8.《金融期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》中所稱特殊法人包括(　　)。

　　A.證券公司

　　B.基金公司

　　C.擔保公司

　　D.合格境外機構投資者

　　9.期貨公司會員單位應按照(　　)的有關規(guī)定，遵循將適當?shù)漠a品銷售給適當?shù)耐顿Y者的原則，建立健全內控合規(guī)制度，嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.中國金融期貨交易所

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　10.以下關于期貨公司會員單位的說法中正確的是(　　)。

　　A.建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度

　　B.遵照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關規(guī)定

　　C.建立健全內控合規(guī)制度

　　D.會員單位開戶時，向投資者充分揭示金融期貨風險

　　編輯推薦：

　　2016年期貨從業(yè)資格考試最新樣卷匯總※ 《各科目》考情分析

　　2016年期貨從業(yè)資格考試報名方法※期貨從業(yè)資格考試報名條件

　　2016年期貨從業(yè)資格考試時間通知(全年)※期貨從業(yè)資格報名入口

　　考試吧策劃：2016年期貨從業(yè)考試報考指南※2016期貨考試大綱