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            2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題(6)

            考試吧整理“2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題”,更多關于期貨從業(yè)資格考試模擬試題,請訪問考試吧期貨從業(yè)資格考試網。
            第 1 頁:判斷題
            第 2 頁:參考答案及解析

              參考答案及解析:

              1、【答案】B

              【解析】期貨公司在注銷期貨業(yè)務許可證前,應當結清相關期貨業(yè)務,并依法返還客戶的保證金和其他資產。

              2、【答案】A

              3、【答案】B

              【解析】根據《期貨交易管理條例》第29條第2款規(guī)定:“期貨交易所向會員收取的保證金,屬于會員所有,除用于會員的交易結算外,嚴禁挪作他用!

              4、【答案】A

              5、【答案】B

              【解析】期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金,不得低于國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所規(guī)定的標準,并應當與自有資金分開,專戶存放。

              6、【答案】A

              7、【答案】B

              【解析】期貨公司客戶保證金不足時,應當及時追加保證金或者自行平倉?蛻粑丛谄谪浌疽(guī)定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的,期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉。

              8、【答案】B

              【解析】根據《期貨交易管理條例》第39條第2款規(guī)定,交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量,并應當與交割倉庫簽訂協(xié)議,明確雙方的權利和義務。

              9、【答案】B

              【解析】客戶在期貨交易中違約的,期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任;保證金不足的,期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任,并由此取得對該客戶的相應追償權。

              10、【答案】A

              11、【答案】B

              【解析】根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第12條規(guī)定,鼓勵期貨投資者保障基金來源多元化,保障基金可以接受社會捐贈和其他合法財產。

              12、【答案】A

              13、【答案】A

              14、【答案】A

              15、【答案】B

              【解析】根據《期貨公司管理辦法》第30條第2款規(guī)定,期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務許可后,公司繼續(xù)存續(xù)的,應當依法辦理名稱、營業(yè)范圍和公司章程等工商變更登記,存續(xù)公司不得繼續(xù)以期貨公司名義從事期貨業(yè)務。

              16、【答案】B

              【解析】期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務許可后,公司繼續(xù)存續(xù)的,存續(xù)公司不得繼續(xù)以期貨公司名義從事期貨業(yè)務,其名稱中不得有“期貨”或者近似字樣。

              17、【答案】B

              【解析】期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的,期貨公司應當在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。

              18、【答案】B

              【解析】根據《期貨公司管理辦法》第34條第3款規(guī)定,期貨公司不得向股東作出最低收益、分紅的承諾。

              19、【答案】B

              【解析】期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經紀服務的,不得降低風險管理要求。

              20、【答案】A

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