點擊查看：2016期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬試題匯總

　　多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)

　　1.期貨投資者保障基金的資金運用限于(　　)。

　　A.銀行存款

　　B.購買國債

　　C.購買中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券

　　D.購買中央銀行票據(jù)

　　2.下列關(guān)于期貨投資者保障基金的管理和監(jiān)管的說法正確的有(　　)。

　　A.對保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則

　　B.保障基金應(yīng)當(dāng)實行獨立核算、分別管理

　　C.保障基金應(yīng)當(dāng)與保障基金管理機構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離

　　D.保障基金管理機構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財務(wù)憑

　　證、賬簿和報表等資料，確保財務(wù)記錄和檔案完整、真實

　　3.對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金予以補償?shù)脑瓌t是(　　)。

　　A.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償

　　B.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償

　　C.對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償

　　D.對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償

　　4.期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　　)。

　　A.高級管理人員近3年內(nèi)未受過刑事處罰，無不良信用記錄

　　B.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

　　C.近5年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件

　　D.近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件

　　5.期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料包括(　　)。

　　A.變更住所申請書

　　B.妥善處理客戶保證金和持倉的報告

　　C.變更住所的詳細計劃

　　D.擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明

　　6.期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　　A.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近l年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰

　　B.申請日前2個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準

　　C.業(yè)務(wù)崗位職責(zé)明確、分工合理，與營業(yè)部的經(jīng)營計劃相適應(yīng)

　　D.具有符合期貨業(yè)務(wù)需要的營業(yè)場所和設(shè)施

　　7.期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列哪些申請材料?(　　)

　　A.擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件

　　B.營業(yè)部的管理制度文本

　　C.擬任負責(zé)人任職資格申請材料或證明

　　D.營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明

　　8.期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料有(　　)。

　　A.變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細計劃

　　B.擬變更后的營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明

　　C.對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告

　　D.擬變更后的營業(yè)場所消防檢驗合格證明

　　9.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照(　　)的原則，建立并完善公司治理。

　　A.明晰職責(zé)

　　B.強化制衡

　　C.加強風(fēng)險管理

　　D.統(tǒng)一核算

　　10.發(fā)生下列哪些事項，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告?(　　)

　　A.期貨公司設(shè)立、變更

　　B.期貨公司解散、破產(chǎn)

　　C.期貨公司被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可

　　D.期貨公司營業(yè)部設(shè)立、變更、終止

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