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            2015期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》判斷專項訓(xùn)練一

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              答案:

              1.【答案】B

              【解析】《期貨交易管理條例》第四十四條規(guī)定,銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格,由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

              2.【答案】B

              【解析】《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十二條規(guī)定,證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

              3.【答案】B

              【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條規(guī)定,期貨交易的交割,由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量,并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議,明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

              4.【答案】B

              【解析】《期貨交易管理條例》第四十七條規(guī)定,期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織,是社會團(tuán)體法人。

              5.【答案】A

              【解析】《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定,會員在期貨交易中違約的,期貨交易所先以該會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任;保證金不足的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任,并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)。

              6.【答案】B

              【解析】期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會,并繳納會員費(fèi)。

              7.【答案】A

              【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十七條規(guī)定,期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的,應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

              8.【答案】B

              【解析】期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務(wù)活動應(yīng)當(dāng)接受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督。

              9.【答案】B

              【解析】《期貨交易管理條例》第五十四條規(guī)定,期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財政部門制定。

              10.【答案】B

              【解析】《期貨交易管理條例》第六十四條規(guī)定,期貨公司涉及重大訴訟、仲裁,或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保,以及發(fā)生其他重大事件時,期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報告。

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