7.自2007年10月9日至2008年6月12日。某期貨公司允許邵某等9名客戶在盤中保證金不足的情況繼續(xù)下進(jìn)行期貨交易，累計(jì)透支交易6000筆，累計(jì)透支金額約2億元，期貨公司累計(jì)收取手續(xù)費(fèi)9000元。

　　在上述交易期間，即2007年11月17日和2008年4月18日開始前，該期貨公司的客戶邵某的可用資金分別為-20萬元、-13萬元。開市后，在客戶邵某未及時(shí)追加保證金也未自行平倉的情況下，期貨公司沒有將客戶邵某的合約強(qiáng)行平倉。

　　(1)下列關(guān)于期貨公司行為的表述，正確的是(　　)

　　A期貨公司允許客戶保證金不不足的情況下進(jìn)行期貨交易，屬于期貨公司內(nèi)部經(jīng)營管理問題，并不違法

　　B期貨公司可以與客戶就保證金不足的處理問題進(jìn)行約定

　　C期貨公司允許邵某等9名客戶保證金不足情況下繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》，構(gòu)成透支交易

　　D是否將客戶的合約進(jìn)行強(qiáng)行平倉，是期貨公司的權(quán)利，可以自主決定

　　答案：C

　　(2)在發(fā)生客戶保證金不足的情況下，期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)采取的正確措施是(　　)

　　A客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查閱并妥善處理自己的交易持倉

　　B期貨公司應(yīng)當(dāng)督促客戶自行平倉，不得進(jìn)行強(qiáng)行平倉

　　C客戶保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或自行平倉

　　D期貨公司對客戶合約強(qiáng)行平倉的，有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失，可由該客戶和公司協(xié)商承擔(dān)

　　答案：AC

　　8.根據(jù)《期貨交易所管理?xiàng)l例》，如果客戶在期貨交易中發(fā)生違約，正確的處理方式是(　　)

　　A由期貨交易所先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)

　　B期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任

　　C客戶保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任

　　D期貨公司依法代為客戶承擔(dān)違約責(zé)任后，可以直接向有管轄權(quán)的人民法院提起民事訴訟，要求客戶償還

　　答案：BCD

　　9.關(guān)于期貨公司客戶保證金管理使用的表述正確的是(　　)P929條

　　A.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除支付手續(xù)費(fèi)和稅款外，嚴(yán)禁劃轉(zhuǎn)其它

　　B.期貨公司向客戶收取的保證金，期貨公司可以依據(jù)客戶的要求支付可用資金

　　C.客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理

　　D.客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶

　　答案：BCD

　　關(guān)于期貨公司客戶保證金管理使用的表述正確的是(　　)P929條

　　A客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理

　　B期貨公司向客戶收取的保證金，期貨交易所可以依據(jù)客戶的要求支付可用資金

　　C客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶

　　D期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，期貨公司不能直接扣繳手續(xù)費(fèi)、稅款

　　答案：ACD

　　10.實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所向(　　)收取保證金。P41

　　A.交易結(jié)算會員

　　B.全面結(jié)算會員

　　C.非結(jié)算會員

　　D.特別結(jié)算會員

　　答案：ABD　　11.期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進(jìn)行交易且造成損失的。下列說法正確的(　　)

　　A.應(yīng)由期貨公司的工作人員向客戶承擔(dān)賠償責(zé)任

　　B.應(yīng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任

　　C.甲有過錯(cuò)的，也要承擔(dān)部分責(zé)任

　　D.如果甲對交易進(jìn)行追認(rèn)，則損失完全由甲自行承擔(dān)

　　答案：BCD

　　12.某期貨公司共有5家營業(yè)部，其期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，客戶權(quán)益總額為48000萬元。在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元�？蛻粢蚩捎觅Y金為負(fù)(尚未穿倉)而應(yīng)追加的保證金為100萬元(按照期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算)。請回答以下問題

　　(1)該期貨公司的期末凈資本為(　　)

　　A.2800萬元

　　B.2700萬元

　　C.2900萬元

　　D.2100萬元

　　答案：B

　　(2)該公司(已經(jīng)取得金融期貨交易會員)下列風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中低于規(guī)定的是(　　)

　　A.凈資本

　　B.凈資本/客戶權(quán)益總額

　　C.凈資本/凈資產(chǎn)

　　D.凈資本/營業(yè)部家數(shù)

　　答案：B

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