9.劉某為甲期貨公司的從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，根據(jù)上述事實(shí),請(qǐng)回答以下2題。

　　(1)劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是(　　)P12330條

　　A除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

　　B不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

　　C不得以他人名義參與期貨交易

　　D不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

　　答案：A

　　(2)劉某可能受到的法律懲戒是(　　)P124

　　A訓(xùn)誡

　　B暫停從業(yè)資格

　　C公開譴責(zé)

　　D罰款

　　答案：ABC

　　10.小王在某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易，在交易一段時(shí)間后，小王發(fā)現(xiàn)該公司早已被依法撤銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)濟(jì)合同無效，要求返還其投資的資金，法院經(jīng)調(diào)查確認(rèn)后，該期貨公司已接小王的指令入市交易，下列説法正確的是(　　)。P139+15

　　A期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金

　　B期貨經(jīng)紀(jì)合同有效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金

　　C期貨經(jīng)濟(jì)合同有效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，公司無需返還資金

　　D期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，小王不需承擔(dān)交易結(jié)果，公司應(yīng)返還小王全部投資

　　答案：A　11.期貨從業(yè)人員王某利用工作之便，了解到所在期貨公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)在對(duì)王某做出處分決定后向(　　)報(bào)告。P84+27

　　A.所在公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　B.期貨交易所

　　C.中國證監(jiān)會(huì)

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　答案：D

　　12.甲是期貨公司客戶，某日結(jié)算時(shí)，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知，次日，經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，下列説法正確的有(　　)P141

　　A期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉

　　B期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對(duì)甲的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉

　　C如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴(kuò)大了損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

　　D期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易

　　答案：A

　　13.甲乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請(qǐng)交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請(qǐng)

　　交割義務(wù)，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提小麥以霉?fàn)�變質(zhì)，無法使用，根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下2題

　　(1)如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以(　　)

　　A要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

　　B要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

　　C要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

　　D要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

　　答案：C

　　(2)對(duì)于貨物的質(zhì)量問題，乙應(yīng)當(dāng)向(　　)主張權(quán)利P143+47

　　A期貨公司

　　B中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C交割倉庫

　　D期貨交易所

　　答案：CD

　　14.2009年1月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕。2009年2月4日,監(jiān)管機(jī)構(gòu)就期貨公司2008年操縱市場(chǎng)案作出決定，根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下2題

　　(1)對(duì)于王某被捕一事的處理，下列說法正確的是(　　)P57+37

　　A.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東

　　B.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　C.期貨公司僅須向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，無須通知股東

　　D.期貨公司僅須通知股東，無須向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　答案：AB

　　(2)對(duì)于該公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰一事的處理，下列做法正確的是(　　)P57+37

　　A.期貨公司書面通知全體股東

　　B.期貨公司口頭通知全體控股股東

　　C.期貨公司在股東會(huì)上予以報(bào)告

　　D.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東

　　答案：A

　　15.某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息。同時(shí)，期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業(yè)務(wù)，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的是(　　)

　　A.挪用客戶保證金

　　B.未能有限控制投資風(fēng)險(xiǎn)

　　C.從事期貨自營業(yè)務(wù)

　　D.為股東提供融資

　　答案：CD

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