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　　第二節(jié)期貨交易流程——開戶與下單

　　多項選擇題(以下各小題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目,要求選項的代碼填入括號內(nèi))

　　1.在我國，客戶在期貨公司開戶時，須簽字的文件包括(　　)。[2010年6月真題]

　　A.“期貨交翕風說明書”

　　B.“繳納保證金說明書”

　　C.“期貨經(jīng)紀合同”

　　D.“收益承諾書”

　　【解析】期貨公司在接受客戶開戶申請時，必須向客戶提供“期貨交易風險說明書”。個人客戶應在仔細閱讀并理解后，在該“期貨交易風險說明書”上簽字;單位客戶應在仔細閱讀并理解之后，由單位法定代表人或授權(quán)他人在該“期貨交易風險說明書”上簽字并加蓋單位公章;此外，雙方必須簽署“期貨經(jīng)紀合同”。個人客戶應在該合同上簽字，單位客戶應由法人代表或授權(quán)他人在該合同上簽字并加蓋公章。

　　2.某客戶下達了“以11630元/噸的價格賣出10手上海期貨交易所7月份期貨”的限價指令,則可能的成交價格為(　　)元/噸。[2010年3月真題]

　　A.11625

　　B.11635

　　C.11620

　　D.11630

　　【解析】限價指令是指執(zhí)行時必須按限定價格或更好的價格成交的指令。對于賣出交易來說，價格越高越好，因而只能以11630元/噸或者更高的價格成交。

　　3.在我國，企業(yè)法人開戶從事期貨交易應提供(　　)。[2010年3月真題]

　　A.由法定代表人簽署的授權(quán)書

　　B.法定代表人的印鑒

　　C.法定代表人身份證

　　D.《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》原件

　　【解析】個人開戶應提供本人身份證、留存印鑒或簽名樣卡。單位開戶應提供“企業(yè)法人

　　營業(yè)執(zhí)照”影印件，并提供法定代表人及本單位期貨交易業(yè)務執(zhí)行人的姓名、聯(lián)系電話、單位及其法定代表人或單位負責人印鑒等內(nèi)容的書面材料，以及法定代表人授權(quán)期貨交易業(yè)務執(zhí)行人的書面授權(quán)書。

　　4.在我國，客戶可以通過(　　)方式向期貨公司下達交易指令。[2009年11月真題]

　　A.網(wǎng)上下單

　　B.電話下單

　　C.國務脘期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式

　　D.書面下單

　　【解析】我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式向期貨公司下達交易指令。下達的交易指令應當明確、全面。

　　5.客戶與期貨公司簽訂“期貨經(jīng)紀合同”時，下列說法正確的是(　　)。

　　A.個人客戶應在合同上簽字

　　B.單位客戶必須由法人代表在合同上簽字

　　C.個人開戶應提供本人身份證、留存印鑒或簽名樣卡

　　D.期貨公司按交易所統(tǒng)一的編碼規(guī)則進行編碼

　　【解析】B項單位客戶應由法人代表或授權(quán)他人在該合同上簽字并加蓋公章。

　　6.交易指令的內(nèi)容一般包括(　　)。

　　A.期貨交易的品種、交易方向

　　B.數(shù)量、月份、價格、日期及時間

　　C.期貨交易所名稱、客戶名稱、客戶編碼和賬戶

　　D.期貨公司和客戶簽名

　　7.目前，我國期貨交易所使用的交易指令種類主要有(　　)。

　　A.限價指令

　　B.市價指令

　　C.限時輯令

　　D.取消指令

　　8.《中國金融期貨交易所交易細則(征求意見稿)》中規(guī)定的交易指令是(　　)。

　　A.限價指令

　　B.市價指令

　　C.限時指令

　　D.取消指令

　　9.上海期貨交易所規(guī)定的交易指令有(　　)。

　　A.限價指令

　　B.市價指令

　　C.取消指令

　　D.階梯價格指令

　　【解析】上海期貨交易所采甩的交易指令為限價指令和取消指令;《鄭州期貨交易所期貨交易細則》(2008年3月1日實施)規(guī)定，其交易指令分限價指令、市價指令、套利指令和交易所規(guī)定的其他指令;《大連商品交易所交易細則》(2004年2月1日起實施)規(guī)定，大連商品交易所采用的指令有限價指令、市價指令、市價止損(盈)指令(即止損指令)、 限價止損(盈)指令(即停止限價指令)。

　　10.關(guān)于市價指令，下列說法正確的有(　　)。

　　A.按當肘市場價格即時成交的指令

　　B.成交速度快

　　C.指令下達后不可更改或撤銷

　　D.客戶不須指明具體的價位

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