查看匯總：2015年期貨從業(yè)《基礎(chǔ)知識》知識點(diǎn)必做題匯總

　　第一節(jié)期貨交易制度

　　多項(xiàng)選擇題(以下各小題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi))

　　1.以下對大戶報(bào)告制度描述，正確的是(　　)。[2010年6月真題]

　　A.超過報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的客戶須直接向交易所報(bào)告

　　B.交易所可根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)狀況，調(diào)整改變持倉報(bào)告水平

　　C.大戶報(bào)告制度要求當(dāng)其會(huì)員持倉達(dá)到交易所報(bào)告界限的，會(huì)員和客戶應(yīng)主動(dòng)于下一交易日開市前向交易所報(bào)告

　　D.大戶報(bào)告制度與持倉限額制度相關(guān)

　　【解析】A項(xiàng)，超過報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的客戶須通過經(jīng)紀(jì)會(huì)員報(bào)告;C項(xiàng)，會(huì)員和客戶的持倉達(dá)到交易所報(bào)告界限的，會(huì)員和客戶應(yīng)主動(dòng)于下一交易日15:00時(shí)前向交易所報(bào)告。

　　2.單邊市一般是指某一期貨合約在某一交易日收盤前5分鐘內(nèi)出現(xiàn)(　　)的情況。[2010年5月真題]

　　A.一有賣出申報(bào)就成交，但未打開漲停板價(jià)位

　　B.—有買入申報(bào)就成交，但未打開跌停板價(jià)位

　　C.只有跌停板價(jià)位的賣出申報(bào)，沒有跌停板價(jià)位的買入申報(bào)

　　D.只有漲停板價(jià)位的買入申報(bào)，沒有漲停板價(jià)位的賣出申報(bào)

　　【解析】單邊市也稱為漲(跌)停板單邊無連續(xù)報(bào)價(jià)，一般是指某一期貨合約在某一交易日收盤前5分鐘內(nèi)出現(xiàn)只有漲(跌)停板價(jià)位的買入(賣出)申報(bào)、沒有漲(跌)停板價(jià)位的賣出(買入)申報(bào)，或者一有賣出(買入)申報(bào)就成交但未打開漲(跌)停板價(jià)位的情況。

　　3.在我國，期貨交易者必須遵守的交易制度包括(　　)。[2010年3月真題]

　　A.持倉限額制度

　　B.強(qiáng)行平倉制度

　　C.協(xié)議平倉制度

　　D.強(qiáng)制減倉制度

　　【解析】期貨交易所制定了一系列的交易制度，所有交易者必須在承認(rèn)并保證遵守這些交易制度的前提下，才能參與期貨交易。期貨交易制度主要包括：保證金制度、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度、漲跌停板制度、熔斷制度、持倉限額制度、大戶報(bào)告制度、強(qiáng)行平倉制度、強(qiáng)制減倉制度、套期保值審批制度、交割制度、結(jié)算擔(dān)保金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度、風(fēng)險(xiǎn)警示制度、信息披露制度等。

　　4.出現(xiàn)(　　)情形的，交易所有權(quán)約見指定的會(huì)員高管人員或者客戶談話提醒風(fēng)險(xiǎn)，或者要求會(huì)員或者客戶報(bào)告情況。[2010年3月真題]

　　A.交易所接到涉及會(huì)員或客戶的投訴

　　B.會(huì)員或客戶涉M違卻1、違約

　　C.會(huì)員或客>交易異常

　　D.會(huì)員資金異常

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度。出現(xiàn)下列情形之一的，交易所有權(quán)約見指定的會(huì)員髙管人員或者客戶談話提醒風(fēng)險(xiǎn)，或者要求會(huì)員或者客戶報(bào)告情況：①期貨價(jià)格出現(xiàn)異常;②會(huì)員或者客戶交易異常;③會(huì)員或者客戶持倉異常;④會(huì)員資金異常;⑤會(huì)員或者客戶涉嫌違規(guī)、違約;⑥交易所接到涉及會(huì)員或者客戶的投訴;⑦會(huì)員涉及司法調(diào)查;⑧交易所認(rèn)定的其他情況。

　　5.關(guān)手套期保值審批制度，描述正確的是(　　)。[2010年3月真題]

　　A.佘員申請?zhí)灼诒Ｖ殿~度，直接向交易所辦理申報(bào)手續(xù)

　　B.客戶申請?zhí)灼诒Ｖ殿~度，向其開戶的會(huì)員申報(bào)，會(huì)員對申拫材料進(jìn)行審核后向交易所辦理申報(bào)手續(xù)

　　C.套期保值交易的持倉量在正常情況下不受交易所規(guī)定的持倉限量的限制

　　D.申請?zhí)灼诒Ｖ到灰椎臅?huì)員或客戶，須向交易所提交相關(guān)證明材料

　　【解析】我國期貨交易所對套期保值交易實(shí)行審批制度。申請?zhí)姿贡Ｖ到灰椎臅?huì)員或客戶，必須填寫套期保值申請(審批)表，并向交易所提交相關(guān)證明材料。會(huì)員申請?zhí)灼诒Ｖ殿~度直接向交易所辦理申報(bào)手續(xù);客戶申請?zhí)灼诒Ｖ殿~度向其并戶的會(huì)員申報(bào)，會(huì)員對申報(bào)材料進(jìn)行審核后向交易所辦理申報(bào)手續(xù)。交易所批準(zhǔn)的套期倮值額度一般不超過會(huì)員或客戶所提供的套期保值證明材料中所申報(bào)的數(shù)量。此外，大連商品交易所、鄭州商品交易所和上海期貨交易所規(guī)定，套期保值交易的持倉量在正常情決下不受交易所規(guī)定的持倉限量的限制。

　　6.國際上“溶斷”制度表現(xiàn)的形式包括(　　)。[2009年11月真題]

　　A.當(dāng)價(jià)格即將觸及熔斷點(diǎn)之內(nèi)

　　B.當(dāng)價(jià)格觸及熔斷點(diǎn)后，在隨后的一段時(shí)間內(nèi)停止交易

　　C.當(dāng)價(jià)格觸及熔斷點(diǎn)后，在隨后的一段時(shí)間內(nèi)仍可繼續(xù)交易，但報(bào)價(jià)限制在熔斷點(diǎn)之內(nèi)

　　D.當(dāng)價(jià)格觸及熔斷點(diǎn)后，當(dāng)日交易停止

　　【解析】“熔斷”制度是指股票指數(shù)期貨交易中，當(dāng)價(jià)格波幅觸及所規(guī)定的點(diǎn)數(shù)時(shí)，交易隨之停止一段時(shí)間;或交葛可以繼續(xù)進(jìn)行，但價(jià)格波動(dòng)幅麁不能超過規(guī)定點(diǎn)數(shù)之外的一種交易制度。在國際上，“熔斷”制度一般有兩種表現(xiàn)形式，分別是“熔而斷”與“熔而不斷”。前者是指當(dāng)價(jià)格觸及熔斷點(diǎn)后，在隨后的一段時(shí)間內(nèi)停止交易;后者是指當(dāng)價(jià)格觸及焙斷點(diǎn)后，在隨后的一段時(shí)間內(nèi)仍可繼續(xù)交易，但報(bào)價(jià)限制在熔斷點(diǎn)之內(nèi)。我國實(shí)行的是后者。

　　7.按照大戶報(bào)告制度，當(dāng)持倉達(dá)到交易所規(guī)定的持倉報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)時(shí)(　　)。[2009年11月真題]

　　A.客戶直接向交易所報(bào)告

　　B.客戶通過經(jīng)紀(jì)會(huì)員向交易所報(bào)告

　　C.會(huì)員向結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　D.會(huì)員向交易所報(bào)告

　　【解析】大戶報(bào)告制度是指當(dāng)會(huì)員或客戶某品種持倉合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所對其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉限量80%以上(含本數(shù))時(shí)，會(huì)員或客戶應(yīng)向交易所報(bào)告其資金情況、頭'寸情況等，客戶須通過經(jīng)紀(jì)會(huì)員報(bào)告。

　　8.在我國，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布(　　)等信息。[2009年11月真題]

　　A.持倉量排名情況

　　B.即時(shí)行情

　　C.成交量排名情況

　　D.期貨交易所交易規(guī)則

　　【解析】我國《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布下列信息：

　�、偌磿r(shí)行情;②持倉量、成交量排名情況;③期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的其他信息。期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容情況。期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表，并及時(shí)公布。

　　9.當(dāng)(　　)時(shí)，交易所有權(quán)發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)警示公告，向全體會(huì)員和客戶警示風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格出現(xiàn)較大差距

　　B.會(huì)員涉嫌違規(guī)、違約

　　C.期貨價(jià)格出現(xiàn)異常

　　D.客戶涉嫌違規(guī)、違約’

　　【解析】發(fā)生下列情形之一的，交易所有權(quán)發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)警示公告，向全體會(huì)員和客戶警示風(fēng)險(xiǎn)：①期貨價(jià)格出現(xiàn)異常;②期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格出現(xiàn)較大差距;③會(huì)員或者客戶涉嫌違規(guī)、違約;④會(huì)員或者客戶交易存在較大風(fēng)險(xiǎn);⑤交易所認(rèn)定的其他情形。

　　10.我國期貨交易所在確定商品期貨套期保值額度時(shí)，需審核申請者所申請的(　　)與其生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模、歷史經(jīng)營狀況、資金等情況是否相當(dāng)。

　　A.套期保值時(shí)間

　　B.買賣數(shù)量C.交易部位

　　D.套期保值品種

　　【解析】大連商品交易所、鄭州商品交易所和上海期貨交易所規(guī)定，申請?zhí)灼诒Ｖ到灰椎目蛻艉头瞧谪浌�司�?huì)員必須具備與套期保值交易品種相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營資格;交易所對套期保值的申請，按主體資格是否符合，套期保值品種、交易部位、買賣數(shù)量、套期保值時(shí)間與其生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模、歷史經(jīng)營狀況、資金等情況是否相當(dāng)進(jìn)行審核，確定其套期保值額度;套期保值交易的持倉量在正常情況下不受交易所規(guī)定的持倉限量的限制。中國金融期貨交易所規(guī)定，套期保值額度由交易所根據(jù)套期保值申請人的現(xiàn)貨市場交易情況、資信狀況和市場情況審批。

　　1BD 2ABCD 3ABD 4ABCD 5ABCD 6BC 7BD 8ABCD 9ABCD 10ABCD

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