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            2015年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》判斷專項練習三

            2015年期貨從業(yè)資格備考階段,考試吧特為大家整理了2015年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》判斷專項練習,供大家參考學習!

              11.【答案】B【解析】期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾;期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的,不得降低風險管理要求。

              12.【答案】A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第三十九條的規(guī)定。

              13.【答案】A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第五十三條的規(guī)定。

              14.【答案】B【解析】期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行自律管理,負責組織期貨從業(yè)人員的資格考試。

              15.【答案】B【解析】未取得從業(yè)資格,擅自從事期貨業(yè)務的,中國證監(jiān)會責令改正,給予警告,單處或者并處3萬元以下罰款。

              16.【答案】B【解析】期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

              17.【答案】A【解析】參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條的規(guī)定。

              18.【答案】A【解析】參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十五條。

              19.【答案】A【解析】參見《期貨交易管理條例》第四十四條。

              20.【答案】B【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十條規(guī)定,證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的,證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構備案,并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務。

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