71.某期貨交易所理事會(huì)做出一項(xiàng)理事會(huì)決議，關(guān)于該決議，下列說法正確的是(　　)。

　　A.該決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過

　　B.做出該決議的理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席

　　C.該決議須經(jīng)出席會(huì)議的理事的1/2以上表決通過

　　D.做出該決議的理事會(huì)會(huì)議須有1/2以上理事出席。

　　72.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)有(　　)。

　　A.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施

　　B.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

　　C.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)

　　D.對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理

　　73.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括(　　)。

　　A.經(jīng)營計(jì)劃

　　B.公司章程草案

　　C.設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書

　　D.發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告

　　74.期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括(　　)。

　　A.變更注冊(cè)資本申請(qǐng)書

　　B.股東會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決議文件

　　C.變更注冊(cè)資本的詳細(xì)方案

　　D.股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書

　　75.期貨公司營業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包

　　括(　　)。

　　A.終止?fàn)I業(yè)部申請(qǐng)書

　　B.擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件

　　C.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)的情況報(bào)告

　　D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

　　76.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)營業(yè)部實(shí)行(　　)和會(huì)計(jì)核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。

　　A.統(tǒng)一結(jié)算

　　B.統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理

　　C.統(tǒng)一資金調(diào)撥

　　D.統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理

　　77.期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告的情形有(　　)。

　　A.變更名稱、公司章程

　　B.作出終止業(yè)務(wù)等重大決議

　　C.被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施

　　D.任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級(jí)管理人員的分工發(fā)生變更

　　78.下列選項(xiàng)中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是(　　)。

　　A.申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格

　　B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員

　　C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)

　　D.期貨公司的設(shè)立

　　79.下列選項(xiàng)中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是(　　)。

　　A.期貨公司的管理人員和專業(yè)人員

　　B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

　　C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

　　D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

　　80.期貨從業(yè)人員受到(　　)的監(jiān)督。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.中國證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.期貨交易所

　　71.【答案】AB.

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十條規(guī)定，理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

　　72.【答案】ABCD

　　【解析】依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條的規(guī)定，ABCD四項(xiàng)均屬國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場的監(jiān)管職責(zé)。

　　73.【答案】ABCD

　　【解析】除ABCD四項(xiàng)外，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料還包括：①擬任用高級(jí)管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關(guān)資格證明：②擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本;③場地、設(shè)備、資金證明文件;④律師事務(wù)所出具的法律意見書;⑤中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料。

　　74.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司變更注冊(cè)資本。應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：(一)變更注冊(cè)資本申請(qǐng)書;(二)股東會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決議文件;(三)股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書;(四)變更注冊(cè)資本的詳細(xì)方案;(五)模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;(六)本辦法第十六條第(四)項(xiàng)至第(十一)項(xiàng)規(guī)定的材料;(七)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　75.【答案】ABCD

　　【解析】期貨公司營業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)。期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：(一)終止?fàn)I業(yè)部申請(qǐng)書;(二)擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件;(三)關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)的情況報(bào)告;(四)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　76.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)營業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。

　　77.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第八十條規(guī)定，發(fā)生下列事項(xiàng)之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告：(一)變更名稱、公司章程;(二)發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更;(三)作出終止業(yè)務(wù)等重大決議;(四)任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級(jí)管理人員的分工發(fā)生變更;(五)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;(六)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　78.【答案】ABC

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要是規(guī)范期貨從業(yè)人員的從業(yè)行為的，ABC三項(xiàng)均屬于本《辦法》適用的范圍，期貨公司的設(shè)立不屬于本辦法調(diào)整。

　　79.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：(一)期貨公司的管理人員和專業(yè)人員;(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;(三)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;(五)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。

　　80.【答案】AB

　　【解析】中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理。

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