查看詳情：2015年期貨從業(yè)提分密卷穩(wěn)提20-30分！

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　　綜合題(在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填入括號內(nèi))

　　(一)

　　錢某獲得從業(yè)資格考試合格證明。2008年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。

　　根據(jù)以上信息回答下列問題：

　　1.錢某獲取期貨從業(yè)資格考試證明的前提是通過期貨從業(yè)人員資格考試，根據(jù)規(guī)定，如果錢某要參加該考試，必須滿足(　　)條件。

　　A.年滿18周歲

　　B.已被期貨公司聘用

　　C.具有完全民事行為能力

　　D.高中以上文化程度

　　2.錢某通過資格考試后，應當取得(　　)頒發(fā)的期貨從業(yè)資格考試合格證明。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.證監(jiān)會派出機構

　　D.期貨公司

　　3.假設期貨公司在為錢某辦理從業(yè)資格申請時，經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)錢某在2006年3月曾因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格，那么該期貨公司(　　)。

　　A.不能為錢某辦理從業(yè)資格申請

　　B.可以為錢某辦理從業(yè)資格申請

　　C.仍然可聘用錢某，但錢某不得開展期貨業(yè)務

　　D.必須解聘錢某

　　4.假設錢某符合從事期貨業(yè)務的條件，其所在期貨公司為其辦理了期貨從業(yè)人員資格手續(xù)，錢某在從業(yè)過程中，工作態(tài)度極不認真，因其從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，對此，該期貨公司(　　)。

　　A.應當在知悉錢某被調(diào)查之日起10日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會報告

　　B.應當立即解聘錢某

　　C.應該將該事項在自己的網(wǎng)站上公告

　　D.應當在知悉錢某被調(diào)查之日起10日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構報告

　　5.接上題，期貨公司為了維護公司名譽，在知悉錢某被調(diào)查處理后隱瞞事實，沒有在規(guī)定的期間內(nèi)進行報告，對此，期貨監(jiān)督管理機構應當對期貨公司實施(　　)監(jiān)管措施。

　　A.責令改正，給予警告

　　B.并處10萬元以上30萬元以下的罰款

　　C.情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證

　　D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款

　　(二)

　　王某在期貨公司開戶從事紅棗期貨交易，近日來，紅棗行情不穩(wěn)，期貨公司認為行情將轉(zhuǎn)向多頭行情，百般勸王某下達指令買入。并向王某承諾期貨投資最低獲得20%的利潤，沒有任何風險。王某信以為真，買入紅棗期貨合約60手，其實期貨公司并不十分看多。一日，紅棗期貨價格大幅下跌，期貨公司在此情況下，未經(jīng)王某同意緊急將60手紅棗期貨合約全部賣出，造成王某賬戶的保證金余額低于交易所規(guī)定的最低保證金標準，于是期貨公司及時通知王某追加保證金。但是，王某認為該行為是期貨公司行為所致，拒絕追加保證金。

　　根據(jù)以上介紹的情況，回答下列問題：

　　6.期貨公司的下列(　　)行為違反了規(guī)定。

　　A.向王某承諾期貨投資最低獲得20%的利潤，沒有任何風險

　　B.期貨公司通知王某追加保證金

　　C.百般勸甲下達指令買入

　　D.未經(jīng)王某同意緊急將60手紅棗期貨合約全部賣出

　　7.王某在該案中受到的損失，應當由(　　)承擔。

　　A.王某

　　B.期貨公司

　　C.王某承擔主要責任，但數(shù)額不得超過損失賠償額的百分之八十

　　D.期貨公司承擔主要責任，但數(shù)額不得超過損失數(shù)額的百分之八十

　　8.針對王某沒有在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金的行為，期貨公司可以(　　)。

　　A.在王某寫下書面承諾保證后，為其保留頭寸

　　B.在王某提供抵押后為其保留頭寸

　　C.繼續(xù)為其保留頭寸

　　D.強行平倉

　　9.期貨公司承諾"期貨投資最低獲得20%的利潤，沒有任何風險"的做法違反了(　　)規(guī)定。

　　A.在經(jīng)紀業(yè)務中不得與客戶約定分享利益、共擔風險

　　B.不得向客戶做獲利保證

　　C.不按規(guī)定向客戶出示風險說明書

　　D.有關國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。

　　10.針對期貨公司的違法行為，期貨監(jiān)督管理機構應當(　　)。

　　A.責令改正，給予警告

　　B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　C.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款

　　D.情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證

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