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　　第三節(jié)期貨中介機構

　　多項選擇題(以下各小題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目 要求選項的代碼填入括號內)

　　1.期貨公司一般設置(　　)等組織機構。[2010年9月真題]

　　A.客戶服務部門

　　B.研發(fā)部

　　C.現貨交割部門

　　D.結算部

　　【解析】期貨公司一般設置以下組織機構：財務部門、結算部門、信貸部門、交易部門、 現貨交割部門、客戶服務部門、研發(fā)部門。

　　2.在美國期貨市場中，關于期貨傭金商(FCM)說法正確的有(　　)。[2010年5月真題]

　　A.不可以獨立開發(fā)客戶

　　B.可以向客戶收取保證金

　　C.保存賬薄和交易記錄

　　D.必須維持最低凈資本要求

　　【解析】就服務的范圍和性質而言，美國期貨市場中介機構包括：期貨傭金商(FCM)、介紹經紀商(IB)、場內經紀人(FB)、助理中介人(AP)、期貨交易顧問(CTA)等。期貨傭 金商(FCM)是指接受客戶委托，代理客戶進行期貨、期權交易，并收取交易傭金的中介 組織。FCM類似于我國的期貨公司，可以獨立開發(fā)客戶和接受指令，可以向客戶收取保 證金，也可以為其他中介提供下單通道和結算指令。FCM必須維持法定的最低凈資本要 求，保存賬簿和交易記錄。

　　在我國，證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務應當提供(　　)服務。[2010年5 月真題]

　　A.提供期貨行情信息、交易設施

　　B.代客戶收付期貨保證金

　　C.代客戶進行期貨交易來源233網校

　　D.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　【解析】證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：①協(xié)助辦理開戶手 續(xù);②提供期貨行情信息、交易設施;③中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代 理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利 用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

　　根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司申請介紹業(yè)務資格符 合的條件有(　　)。[2010年3月真題]

　　A.申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準

　　B.凈資本不低于凈資產的70%

　　C.流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金) 的 150%

　　D.凈資本不低于10億元

　　【解析】A項應為申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準;D項凈資本應不低于 12億元。

　　下列關于期貨居間人說法正確的有(　　)。[2009年11月真題]

　　A.是期貨公司所簽訂期貨經紀合同的當事人

　　B.獨立承擔基于居間法律關系所產生的民事責任-

　　C.接受期貨公司委托

　　D.獨立于期貨公司和客戶之夕卜

　　【解析】期貨居間人(客戶經理)，是指獨立于公司和客戶之外，接受期貨公司委托，獨立 承擔基于居間法律關系所產生的民事責任的自然人或組織。需要注意的是，居間人與期 貨公司沒有隸屬關系。居間人不是期貨公司所訂立期貨經紀合同的當事人。而且，期貨 公司的在職人員不得成為本公司和其他期貨公司的居間人。

　　在美國期貨市場，助理中介(AP)為(　　)介紹客戶。[2009年11月真題]

　　A.介紹經紀商(IB)

　　B.場內經紀人

　　C.商品基金經理

　　D.期貨交易顧問(CTA)

　　【解析】助理中介人(Associated Person,簡稱AP)是美國期貨市場中介機構，它是指為期 貨經紀商、介紹經紀商、客戶交易顧問和商品基金經理介紹客源的個人。

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