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　　多項(xiàng)選擇題(以下各小題給出的4個選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要農(nóng)，請將符合題目 要求選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi))

　　1.會員制期貨交易所中，理事會行使的職權(quán)有(　)。[2010年9月真題]

　　A.選舉和更換會員理事

　　B.決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所

　　C.決定專門委員會的設(shè)置

　　D.審議批準(zhǔn)總經(jīng)理的工作報告

　　【解析】理事會一般行使以下職權(quán)：①召集會員大會，并向會員大會報告工作;②監(jiān)督會 員大會決議和理事會決議的實(shí)施;③監(jiān)督總經(jīng)理履行職務(wù)行為;④擬定期貨交易所章程、 交易規(guī)則修改方案，提交會員大會通過;⑤審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報告， 提交會員大會通過;⑥審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會 通過;⑦決定專門委員會的設(shè)置;⑧決定會員的接納;⑨決定對嚴(yán)重違規(guī)會員的處罰; ⑩決定期貨交易所的變更事項(xiàng);⑪違規(guī)情況下采取臨時處置措施的權(quán)力;⑫異常情況下 采取緊急措施的權(quán)力;⑬審定根據(jù)交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法;⑭審定風(fēng)險準(zhǔn)備金的使 用和管理辦法;⑮審定總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃等。

　　2.下列職能中，(　)是我國期貨交易所的職能。[2010年5月真題]

　　A.保證合約履行

　　B.組織和監(jiān)督期貨交易

　　C.監(jiān)管指定交割倉庫

　　D.設(shè)計(jì)合約，安排上市

　　【解析】在我國，期貨交易所通常發(fā)揮以下6個重要職能：①提供交易場所、設(shè)施和服 務(wù);②制定并實(shí)施業(yè)務(wù)規(guī)則;③設(shè)計(jì)合約、安排合約上市;④組織和監(jiān)督期貨交易;

　�、荼O(jiān)控市場風(fēng)險;⑥發(fā)布市場信息。

　　3.下列有關(guān)期貨交易所性質(zhì)的說法中，正確的有(　)。[2010年3月真題]

　　A.期貨交易所是專門進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約買賣的場所

　　B.期貨交易所自身不參與期貨交易活動

　　C.期貨交易所不參與期貨價格形成

　　D.期貨交易所擁有合約標(biāo)的商品

　　【解析】期貨交易所是專門進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約買賣的場所，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律 管理，以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)條件下，期貨交易所是一種具有高 度系統(tǒng)性和嚴(yán)密性、高度組織化和規(guī)范化的交易服務(wù)組織，自身不得直接或間接參與期 貨交易活動，不參與期貨價格的形成，也不擁有合約標(biāo)的商品，只為期貨交易提供設(shè)施 和服務(wù)。

　　4.期貨市場的組織結(jié)構(gòu)由(　)組成。

　　A.提供集中交易場所的期貨交易所

　　B.提供結(jié)算服務(wù)的結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C.提供代理交易服務(wù)的期貨公司

　　D.防范期貨市場風(fēng)險的監(jiān)管者

　　【解析】期貨市場的組織結(jié)構(gòu)由四部分組成：提供集中交易場所的期貨交易所、提供結(jié)算 服務(wù)的結(jié)算機(jī)構(gòu)、提供代理交易服務(wù)的期貨公司和進(jìn)行期貨交易的投資者。

　　5.目前世界上期貨交易所的組織形式一般可分為(　)。

　　A.合作制期貨交易所

　　B.會員制期貨交易所

　　C.公司制期貨交易所

　　D.合伙制期貨交易所

　　【解析】各個國家期貨交易所的組織形式不完全相詞，一般可以分為會員制和公司制 兩種

　　6.會員制期貨交易所會員資格的獲得方式主要有(　)。

　　A.以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份加入

　　B.接受發(fā)起人的轉(zhuǎn)讓加入

　　C.依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加入

　　D.在市場上按市價購買期貨交易所的會員資格加入

　　【解析】會員在進(jìn)場交易或代理客戶交易之前必須取得會員資格。從國際期貨市場的交易 所會員制運(yùn)作狀況來看，期貨交易所會員資格的獲得方式有多種，主要是:以交易所創(chuàng) 辦發(fā)起人的身份加入、接受發(fā)起人的轉(zhuǎn)讓加入、依據(jù)期貨交易所的Jft則加入、在市場上 按市價購買期貨交易所的會員資格加入。

　　7.會員制期貨交易所會員的基本權(quán)利包括(　)。

　　A.獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

　　B.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

　　C.聯(lián)名提議召開臨時會員大會

　　D.參加會員大會，行使表決權(quán)、申訴權(quán)

　　【解析】會員制期貨交易所會員的基本權(quán)利包括：①參加會員大會，行使表決權(quán)、申訴 權(quán);②在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行期貨交易，使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨 交易的信息和服務(wù);③按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格，聯(lián)名提議召開臨時會員大會等。

　　8.世界各地交易所的會員構(gòu)成分類不盡相同，有(　)等。

　　A.自然人會員與法人會員之分

　　B.全權(quán)會員與專業(yè)會員之分

　　C.結(jié)算會員與非結(jié)算會員之分

　　D.全權(quán)會員與結(jié)算會員之分

　　9.會員制期貨交易所的具體組織結(jié)構(gòu)一般有()。

　　A.會員大會

　　B.業(yè)務(wù)管理部門

　　C.理事會

　　D.監(jiān)事會

　　【解析】會員制期貨交易所的具體組織結(jié)構(gòu)各不相同，但一般說來均設(shè)有會員大會、理事 會、委員會和業(yè)務(wù)管理部門。

　　10.會員制期貨交易所會員大會有權(quán)(　)。

　　A.制定、修改或廢止章程及業(yè)務(wù)規(guī)則

　　B.選舉和更換高級管理人員

　　C.決定期貨交易所的合并和終止

　　D.制定和修改期貨合約交易價格

　　【解析】按照國際慣例，會員大會由期貨交易所的全體會員組成，作為期貨交易所的最 高權(quán)力機(jī)構(gòu)，就期貨交易所的重大事項(xiàng)做出決定，如制定、修改或廢止章程及業(yè)務(wù)規(guī)則、選舉和更換髙級管理人員、審議批準(zhǔn)財(cái)務(wù)預(yù)算和決算方案、決定期貨交易所的合并 和終止等。

　　1BCD 2BD 3ABC 4ABC 5BC 6ABCD 7ABCD 8ABC 9ABC 10ABC

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